首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利
admin
2020-12-24
51
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
选项
A.配偶持有发行人股份
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
E.未完成或者未参加辅导工作
答案
ABCD
解析
《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作; (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范; (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益: (三)本人及其配偶持有发行人的股份:. (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件: (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题E属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9Gp8KKKQ
相关试题推荐
普规规定:列车遇到线路塌方、道床冲空等危及行车安全的突发情况时,司机应立即采取应急性安全措施,并立刻通知追踪列车、邻线列车及邻近车站。配备列车防护报警装置...
普规规定:TDCS采用独立的业务专网,铁路总公司调度指挥中心、铁路局调度所及车站采用双局域网。
普规规定:四显示自动闭塞区段连续式机车信号机显示一个红色灯光——要求及时采取停车措施,表示列车接近的地面信号机显示红色灯光。
普规规定:调车作业摘车时,必须停妥,按规定采取好防溜措施,方可摘开车钩。
回送途中发生机车故障危及行车安全时,要果断采取措施,并及时向本务司机、就近车站、所在集团公司列车调度(机车调度)和本段机车调度室报告。
《铁路机车运用管理规则》规定:一级司机担任司机职务不少于3年,且在审定前连续1年以上无责任铁路交通事故,技术业务考试达到铁路局制定的一级机车司机的标准。
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过12小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。
《铁路机车运用管理规则》规定:铁路局参与或组织有关事故、设备故障分析及措施制定。
《铁路机车运用管理规则》规定:中国铁路总公司参加列车运行图编制,负责组织机车周转图编制。
《铁路机车运用管理规则》规定:中国铁路总公司参与或组织有关事故调查分析及措施制定。
随机试题
一风湿性心脏病患者,心率120次/分,伴气促、房颤、颈静脉怒张、肝大。首选药物是
善治无汗骨蒸的药物是 A赤芍B紫草C水牛角D牡丹皮
下列选项中,不属于“十三五”规划纲要提出的促进中部地区崛起主要任务的是()。
乳房后脓肿,切开排脓应
在群体决策法中,决策人员的来源广泛,其中包括企业的高层管理者,负责从战略角度协调
癃闭中属于急病的是
发生溶血反应后,为增加血红蛋白在尿中的溶解度,常用A:枸橼酸钠B:氯化钠C:碳酸氢钠D:乳酸钠E:葡萄糖酸钙
项目的实施阶段包括设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期,建设工程项目管理的时间范畴是建设工程项目的实施阶段,该阶段项目管理的主要任...
下列网络市场调查的方法中,属于网络市场直接调研的方法有()A.搜索引擎法B.网上观察法C.在线问卷法D.网上试验法E.网上数据库法
下列各项中,属于供应商参加政府采购活动应当具备的条件有______。A.具有独立承担民事责任的能力B.具有良好商业信誉和健全的财务会计制度