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法律/合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C.开展法律培训和教育项目 D.经营管理的合
法律/合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C.开展法律培训和教育项目 D.经营管理的合
admin
2020-12-24
34
问题
法律/合规部门主要承担的职责包括()。
选项
A.协助制定法律政策
B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C.开展法律培训和教育项目
D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
ABCE
解析
法律/合规部门主要承担的职责包括:①协助制定法律政策;②适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求;③开展法律培训和教育项目:④关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议;⑤参与商业银行的组织架构和业务流程再造;⑥参与商业银行新产品/服务开发,提供必要的法律/合规测试、审核和支持,所以A、B、C、E正确,经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容,所以D项错误。
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