首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有( )
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有( )
tikufree
2019-12-17
50
问题
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有( )
选项
A.募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的,独立财务顾问不需要保荐机构资格B.募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25%的,由证监会发审委审核;不超过25%的,一并由并购重组审核委员会予以审核C.对于采用询价方式募集资金的重组项目,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为两次发行D.对于采用锁价方式募集资金的重组项目,募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致,视为一次发行,有关重组项目发行对象合计不超过10名E.申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为
答案
CE
解析
本题在考试时点答案为BCDE,考核的是原《证券期货法律适用意见第12号》以及2012年1月19日,证监会《<关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定>的问题与解答》的相关规定。 A,上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。按照现行“《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》(2015年9月18日)”的规定,配套募集资金部分聘请的中介机构中:“具有保荐人资格的独立财务顾问可以兼任保荐机构。”可见独立财务顾问需具备保荐资格。 B,现行规定是募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格100%的,由证监会发审委审核;不超过100%的,一并由并购重组审核委员会予以审核。 C、D,2012年1月19日,证监会《<关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定>的问题与解答》的“五、问:《决定》中第八条有关上市公司重大资产重组与通过定向发行股份募集配套资金同步操作的定价方法、锁定期的具体安排是什么 ”的回答中规定,采用锁价方式募集资金的重组项目,募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致,视为一次发行,有关重组项目发行对象合计不超过1o名;对于采用询价方式募集资金的重组项目,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为两次发行,有关重组项目购买资产部分和募集资金部分的发行对象各不超过10名。根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金涉及定价等有关问题与解答》的规定,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为两次发行。2012年1月19日发布的《<关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定>的问题与解答》中第五问关于“《决定》中第八条有关上市公司重大资产重组与通过定向发行股份募集配套资金同步操作的定价方式、锁定期的具体安排是什么 ”的问题解答同时废止。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9RulKKKQ
相关试题推荐
下列哪种说法是正确的
教师为了帮助大班幼儿了解春天的季节特征,同时在其中渗透数学教育,专门只做了一套“
依据《幼儿园工作规程》,下列说法不正确的是( )
王某是某集团公司的老总,举办了一家民办幼儿园。下列关于王某举办幼儿园行为说法不正
关于风险跟踪检查与报告的说法,正确的有( )。
根据《建筑法》,关于施工许可证有效期的说法中,正确的有( )。
关于建设工程风险的损失控制对策的说法中,正确的是( )。
关于风险等级可接受性评定的说法中,正确的是( )。
关于监理文件资料暂时保管单位的说法中,正确的是( )。
下列关于旁站的说法中,正确的是( )。
随机试题
右边四个图形中,只有一个是由左边的四个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成
港口与航道工程现场文明施工的基本要求中,施工现场必须设置明显的标牌,标明工程项目
除中庭外,当防火分隔部位的宽度不大于30m时,防火卷帘的宽度应不大于()。
决定长期实际汇率水平的基础是( )。
建设单位未能履行临时管理规约约定义务的,业主和物业服务企业可向有关()投诉,也可
艾滋病的传播途径包括()。 A.血液传播 B.性传播 C.母婴传播 D.粪-口传播
一般而言,{pz_填空}需要借助于某种作业形式间接推测。
医师处方中,属于对饮片品质提出要求的药名有A.左秦艽B.鹅枳实C.左牡蛎D.川楝子E.金毛狗脊
钢结构用钢主要是热轧成形的钢板和型钢等,钢板最小厚度大于()mm为厚板,主要用于结构。A、3B、4C、5D、6
关于项目的资本成本的表述中,正确的是()。A.项目所需资金来源于负债的风险高于来源于股票,项目要求的报酬率会更高B.项目经营风险与企业现有资产平均风险相同,项