证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严...

admin2020-12-24 4

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（）。[2015年11月真题]
Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项所述均属于应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形。

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