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财务会计
根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括( )等。
根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括( )等。
shuhaiku
2019-12-17
69
问题
根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括( )等。
选项
A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:买卖法律明文禁止买卖的证券C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂
答案
ABCD
解析
从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;④从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩泄露客户资料;?中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括:①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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