首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章 C
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章 C
admin
2020-12-24
46
问题
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
选项
A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的金融期货基础知识
答案
ABC
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9YNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
上海海湾国家森林公园融( )为一体。 A、苗木生产 B、美化生态 C、休
( )是使风险管理建立在科学的基础上,使风险分析定量化,为风险管理者进行风险决
导致小儿营养性缺铁性贫血的主要原因是 A.铁摄入量不足 B.活动太少 C.
复杂部分性发作的特征是()。 A.发作性昏睡 B.发作性抽搐及意识障碍 C
在旅游活动中,旅游者一旦从事严重影响其他旅游者权益的活动,旅行社即可解除合同。(
某客户在3000点卖出一份股指期货合约,在2800点平仓,每一指数点代表的固定价
精神分析学派的咨询目标是使求助者()。
安全电压确定值的选用要根据使用环境和使用方式等因素确定。对于金属容器内、特别潮湿处等特别危险环境中使用的手持照明灯采用的安全电压是()。A.12VB
操行评定评价法
公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务,以保障公司业务的持续、稳定发展是指()。A、首要性原则B、有效性原则C、独立性原则D、健全性原则