首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则( )。 Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向...
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则( )。 Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向...
admin
2020-12-24
53
问题
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则( )。
Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
Ⅲ.向中国证券业协会报告
Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
B
解析
根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上诉报告行为打击报复。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9ap8KKKQ
相关试题推荐
《铁路机车统计规则》规定:若因机车故障在继乘站或入段检修时,自机车修竣时起为()所属段的支配机车A.接班乘务员B.交班乘务员C.整备作业人员
《铁路机车统计规则》规定:重联机车为:()A.机车周转图或根据调度命令附挂于列车担任辅助牵引的机车B.图定或根据调度命令附挂于列车担任辅助牵引的机车C
《铁路机车调度规则》规定:机车乘务员、动车组司机及机务行车工作人员必须服从()调度的专业指挥。A.机车B.行车C.车辆
《铁路机车调度规则》规定:各级机车调度人员每季度在深入现场检查调研过程中,执行现场()以及党风廉政建设有关规定。A.安全制度B.工作制度C.作业制度D.
《铁路机车调度规则》规定:交班机车调度应将交班后()小时内阶段计划安排及有关命令、指示、列车运行、重点工作等事宜,向接班人员进行交接,填写《交接班记录簿》。A.
《铁路机车调度规则》规定:机务段机车调度室调度职责包括负责机车运用的()指挥。严格执行各项规章和安全管理制度。A.集中统一B.集中C.统一D.运行
《铁路机车调度规则》规定:机务段所在地设(),由机务段运用科主管。A.机车调度室B.机务调度室C.机务派班室D.调度室
《铁路机车调度规则》规定:机车调度工作实行()级管理。A.一B.二C.三D.四
《铁路机车回送管理办法》规定:电气化区段,回送乘务员在机务段派班室出勤时,要认真听取并记录传达的安全注意事项,铁路岗位培训合格证上无电气化培训合格记录的(...
《铁路机车回送管理办法》规定:经电气化区段回送时,机务段须对回送机车乘务员进行电气化区段安全技术作业规定的()。A.专题教育B.考试C.专题教育和考试
随机试题
女,54岁,脑梗死后第3日头痛加重,双眼仍向右偏视,左侧偏瘫。血常规:白细胞8.
《出境货物报检单》的“发货人”栏可填写( )。 A.生产单位 B.外贸合同
气体水灭火系统巡查主要是针对()等的日常巡查。A.系统组件外观B.安装部位环境条件C.现场运行状态D.已经投入使用的组件、零部件E.系统检测装置工作状
社会感染包括()。 (A)群众性的感染(B)个体间的感染 (C)大众传媒的感染(D)大型开放群体的感染
除了描述性语言外,内容效度的确定也可采用一些统计分析方法,如()。A:计算评分者信度B:计算复本信度C:专家推测D:再测法
共用题干 第二篇FewFactsaboutLiesWhatexactlyisalie?Isitanythingwesaywhic...
SoMany“Earths” TheMilkyWay(银河)containsbillionsofEarth-sizedplanet...
下列关于离岸金融中心中的纽约型中心的表述有误的是()。A:欧洲货币业务包括市场所在国货币的非居民之间的交易B:管理上对境外货币和境内货币严格分账C:对居民的
商业银行可接受的财产质押有( )。A.出质人所有的或依法有处分权的机器B.汇票C.字画D.国家机关的财产E.依法可转让的基金份额
借款合同签订后。借款人不得将债务转让给第三人。( )