证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会...

admin2020-12-24 32

问题证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A:2个
B:3个
C:5个
D:7个

答案A

解析发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9eCQKKKQ

相关试题推荐

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部
金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分、20分、50分、15分
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货
在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日...
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货

随机试题

（1-3题共用备选答案） A．黄芩苷 B．芦丁 C．葛根素 D．水飞蓟素
甲建筑公司是某施工项目的施工总承包单位，乙建筑公司是其分包单位。2008年5
特定物，指具有自身单独的特征，不能为其他物所代替的物。据此定义，下列属于特定物的
我国某公司对外出口某产品的报价为FOB天津30000美元，但外商要求该报CIF旧
按《建筑抗震设计规范》（GB50011—2010），下列关于特征周期的叙述中，
下列关于商用房借款合同的变更与解除的表述错误的是（　　）。A.必须经借贷双方协商同意，协商未达成之前，借款合同继续有效B.借款人在还款期限内宣告死亡的，银行可
国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织并称为世界经济发展的三大支柱。下列有关三大支柱的说法不正确的是（）。A.凡是参加世界银行的国家必须首先是国际货币基金组
根据《招标投标法》，依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起（　）日内，向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。A、7B、15C、20D、
立井井筒施工时可选择的排水方案有（）。A.吊桶排水B.吊泵排水C.压气排水系统D.风动潜水泵配合吊泵进行排水E.卧泵排水
期货交易所股东大会行使的职权有()。A:选举和更换会员理事B:审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C:审议期货交易所风险准备金使用情况D:决定增加或

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会...

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分、20分、50分、15分

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日...

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货

（1-3题共用备选答案） A．黄芩苷 B．芦丁 C．葛根素 D．水飞蓟素

甲建筑公司是某施工项目的施工总承包单位，乙建筑公司是其分包单位。2008年5

特定物，指具有自身单独的特征，不能为其他物所代替的物。据此定义，下列属于特定物的

我国某公司对外出口某产品的报价为FOB天津30000美元，但外商要求该报CIF旧

按《建筑抗震设计规范》（GB50011—2010），下列关于特征周期的叙述中，

下列关于商用房借款合同的变更与解除的表述错误的是（ ）。A.必须经借贷双方协商同意，协商未达成之前，借款合同继续有效B.借款人在还款期限内宣告死亡的，银行可

国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织并称为世界经济发展的三大支柱。下列有关三大支柱的说法不正确的是（）。A.凡是参加世界银行的国家必须首先是国际货币基金组

根据《招标投标法》，依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起（ ）日内，向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。A、7B、15C、20D、

立井井筒施工时可选择的排水方案有（）。A.吊桶排水B.吊泵排水C.压气排水系统D.风动潜水泵配合吊泵进行排水E.卧泵排水

期货交易所股东大会行使的职权有()。A:选举和更换会员理事B:审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C:审议期货交易所风险准备金使用情况D:决定增加或

下列关于商用房借款合同的变更与解除的表述错误的是（　　）。A.必须经借贷双方协商同意，协商未达成之前，借款合同继续有效B.借款人在还款期限内宣告死亡的，银行可

根据《招标投标法》，依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起（　）日内，向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。A、7B、15C、20D、