首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会...
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会...
admin
2020-12-24
62
问题
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A:2个
B:3个
C:5个
D:7个
答案
A
解析
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9eCQKKKQ
相关试题推荐
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部
金融期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为()。A.15分、20分、50分、15分
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。A.80%B.70%C.60%D
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货
在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日...
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货
随机试题
( )不属于绩效考核中工作数量的衡量指标。 A、销售量 B、工时利用率
我国国有土地所有权的主体是( )。 A、每个公民 B、国家 C、国务院
关于胆管癌,不正确的是 A.常引起黄疸 B.常伴有胆管结石 C.声像上表现
范围控制的目的是监控项目的状态,如“项目的工作范围状态和产品范围状态”,范围控制
引进技术和进口设备其他费包括
建筑工程一切险加保了第三者责任险,下列事件中保险公司应承担赔偿责任的有()。
下列关于申报乙级资格招标代理机构业绩要求的说法中,正确的是()。
哪项符合铁粒幼红细胞性贫血A.血清铁正常,总铁结合力正常B.血清铁升高,总铁结合力升高C.血清铁正常,总铁结合力降低D.血清铁降低,总铁结合力升高E.血
长江三角洲北起通扬运河,南抵杭州湾,西至镇江,东到海边,包括上海市、江苏省南部、浙江省北部以及邻近海域。区域面积21.07万平方公里。长江三角洲地区区位条...
《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》规定,下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检的是(???)。A.用于承重结构的混凝土试块B