证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会...

admin2020-12-24 60

问题证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A:2个
B:3个
C:5个
D:7个

答案A

解析发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9eCQKKKQ

相关试题推荐

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部
金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分、20分、50分、15分
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货
在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日...
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货

随机试题

在吞咽的过程中唯一可以由意识控制的时相为（　　）。 A、咽期 B、喉期 C
一位50多岁男患者，患慢支肺气肿多年，某日上午因用力咳嗽，突感胸痛气促，立即被送
某钢筋工程计划进度和实际进度S曲线如下图所示，从图中可以看出()
具有何种等级的医师，可授予特殊使用级抗菌药物处方权 A副主任医师 B
在计算机网络通信领域中，防火墙是一项协助确保信息安全的设备。它会依照特定的规则，允许或是限制传输的数据通过。小张在自己的电脑上安装了防火墙软件，下列论述正...
由于烤瓷全冠的轴壁突度恢复不足，造成龈缘炎的处理方法是A.局部应用消炎止痛药B.拆除修复体重做C.拔牙D.充填，调E.不做处理，观察疼痛变化情况再决定
银行业从业人员对客户提出的问题应当本着（）的原则答复．不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述。A.诚实信用B.公开公正C.风险提示D.了解客户
面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。A、55.84B、56.73C、59.21D、54.69
颌骨内最常见的牙源性囊肿是A:牙源性角化囊肿B:含牙囊肿C:萌出囊肿D:成人龈囊肿E:根尖周囊肿
下列关于城市维护建设税计税依据的表述中,正确的有（）。A.对出口产品退还增值税的,同时退还已缴纳的城市维护建设税B.经国家税务局正式审批的当期免抵增值

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会...

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分、20分、50分、15分

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日...

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货

在吞咽的过程中唯一可以由意识控制的时相为（ ）。 A、咽期 B、喉期 C

一位50多岁男患者，患慢支肺气肿多年，某日上午因用力咳嗽，突感胸痛气促，立即被送

某钢筋工程计划进度和实际进度S曲线如下图所示，从图中可以看出()

具有何种等级的医师，可授予特殊使用级抗菌药物处方权 A副主任医师 B

在计算机网络通信领域中，防火墙是一项协助确保信息安全的设备。它会依照特定的规则，允许或是限制传输的数据通过。小张在自己的电脑上安装了防火墙软件，下列论述正...

由于烤瓷全冠的轴壁突度恢复不足，造成龈缘炎的处理方法是A.局部应用消炎止痛药B.拆除修复体重做C.拔牙D.充填，调E.不做处理，观察疼痛变化情况再决定

银行业从业人员对客户提出的问题应当本着（）的原则答复．不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述。A.诚实信用B.公开公正C.风险提示D.了解客户

面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。A、55.84B、56.73C、59.21D、54.69

颌骨内最常见的牙源性囊肿是A:牙源性角化囊肿B:含牙囊肿C:萌出囊肿D:成人龈囊肿E:根尖周囊肿

下列关于城市维护建设税计税依据的表述中,正确的有（）。A.对出口产品退还增值税的,同时退还已缴纳的城市维护建设税B.经国家税务局正式审批的当期免抵增值

在吞咽的过程中唯一可以由意识控制的时相为（　　）。 A、咽期 B、喉期 C