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  3. 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票

甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票

昕玥2020-05-20  43
问题 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。　　A.股东乙向一位朋友转让部分股票　　B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回　　C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让　　D.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
选项
答案D
解析(1)选项AB：股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司;如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。本题中，在选项A中，转让成功后股东人数正好200人，无须经核准;在选项B中，在2个月后股东人数减为199人，无需申请核准;(2)选项C：股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查;(3)选项D：股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司。
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