首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是( )A、募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是( )A、募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,
admin
2020-12-24
67
问题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是( )
选项
A、募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
B、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
C、募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分
答案
C
解析
选项C,公开改为未公开 基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面: (一)募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任; (二)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述; (三)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9hM8KKKQ
相关试题推荐
以下是发行保荐书的必备内容的有( )。 Ⅰ.发行人存在的主要风险 Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ...
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风...
根据《证券法》的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件( )。 Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ.具有持续盈利能力,财务状况良好 Ⅲ.最近三...
证券市场禁入对象不仅包括个人,还包括机构( )
违反证券法的规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,应先承担民事赔偿责任。( )
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。( )
根据《证券法》的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件( )A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力,财务状况良好C.最近三年财务会计文件无
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 ( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准B.在调查操纵证券
随机试题
满族人以( )为贵。 A、东 B、西 C、南 D、北
患者,女,45岁。左乳头单孔血性溢液2周。患者自觉头晕乏力,心悸多梦,纳差,乳房
关于财务盈利能力分析的说法,正确的有()。 A.调整所得税也称融资前所得
按上下顺序排列的资产负债表格式是()。
关于外部经济和外部不经济,下列说法正确的是( )。 A.当社会收益大于私人
李某供职于某报关行,2002年参加了报关员资格全国统一考试,未获通过.故又报名参
下列关于产品组合宽度、深度和关联性的说法中,正确的有( )。A.产品组合的宽度是指产品大类的数量或服务的种类B.银行每条产品线拥有的产品项目越少,其产品组合
自下而上的垂直迁移常见于归纳式的学习中,自上而下的垂直迁移常见于{}的学习中。
基于估算模式计算大气环境防护距离时,输入污染源强的单位是()。A:g/sB:kg/hC:t/aD:mg/m3E:L/m3
根据经济学家熊波特对创新的定义,创新的目的是为了()。A、获得新技术B、获得潜在利润C、促进生产D、改进工艺