不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（）。 ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年 ②净资产不低于实收资本的50% ...

admin2020-12-24 31

问题不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（）。
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
②净资产不低于实收资本的50%
③不能清偿到期债务
④或有负债达到净资产的50%

选项 A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

答案C

解析《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年； ②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%； ③不能清偿到期债务；

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不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（）。 ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年 ②净资产不低于实收资本的50% ...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

下列关于高填方路基沉降的原因，说法正确的有（）。 A、原地面处理不彻底 B、

流行病学的描述性研究不包括 A．抽样调查 B．普查 C．病例对照研究 D

下列药物中哪个是β-内酰胺酶抑制剂 A、阿莫西林 B、阿米卡星 C、克

并非任何战争都必然导致自然灾害，但不可能有不阻碍战争的自然灾害。以下哪一项与上述

下列电缆中，可敷设在高层建筑的电缆竖井内的是（　）。

某公司适用所得税率为15％，因业务发展需要欲筹资4亿元，备选筹资方式有银行贷款、

判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。 Ⅰ．需求弹性 Ⅱ．生产技术

拍卖委托中，根据委托人的定义可将委托人分为()三种。

简述现代教育的发展趋势。

关于佣金，以下说法错误的是（）。A．证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，但不设最低下限B．目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制

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股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10

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