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财务会计
关于基金交易业务控制,以下表述错误的是( )。 A. 投资指令应当确认合法
关于基金交易业务控制,以下表述错误的是( )。 A. 投资指令应当确认合法
昕玥
2020-05-20
57
问题
关于基金交易业务控制,以下表述错误的是( )。 A. 投资指令应当确认合法、合规及完整后方可执行 B. 交易执行应遵守公平交易制度 C. 基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易 D. 每日交易记录应当存档
选项
答案
C
解析
基金交易业务控制的主要内容:①基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;③投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员;④公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待;⑤建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管;⑥建立科学的交易绩效评价体系。
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