内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

admin2020-12-24 49

问题内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。

选项 A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况

答案BCDE

解析内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告： 1)向董事会提交的全面审计工作报告 2)内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构 3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况 4)外部中介机构对银行的审计报告考点内部审计

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9vW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（）A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C

关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员A.3B.1C.半D

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通

基金管理人内部控制机制一般包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...

基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A、当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B、经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C、监

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（）。A、对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行

关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资

公司应当建立科学、严格的（），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、10B、

真核生物的mRNA叙述正确的是()。 A．在胞质内合成和发挥其作用 B．帽子

成牙本质细胞突起变性、矿物盐沉着而矿化封闭小管后形成的是（） A．原发性牙本质

文化产业单位的认定由国家统计局组织实施，依据《文化及相关产业分类》在国家统计联网

在中小学的数学课程中，通常先学习正方体、长方体的体积计算公式后，再学习一般立方体

《建设工程监理规范》规定，监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，

中国共产党第十八次全国代表大会,是在我国进人全面建成小康社会决定性阶段召开的一次十分重要的大会，关于全面建成小康社会和全面深化改革开放的目标说法错误的是...

可作为栓剂吸收促进剂的是（）。A：白蜡B：聚山梨酯80C：叔丁基对甲酚D：单硬脂酸甘油酯E：凡士林

出现()的情况时，延期申请不能成立。A.由于分包人的失职造成的工期延长B.设计变更或工程量增加造成工期延误C.不可抗力或地质条件变化造成工程延误D.建设单

信访工作在各级人民政府领导下，坚持（）、分级负责，谁主管、谁负责，依法及时、就地解决问题与疏导教育相结合的原则。A:归口管理B:行政管理C:属地管理D:民

下列()不是ERG理论提出的需要。A.生存需要B.成长需要C.权力需要D.关系需要