首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审
内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审
admin
2020-12-24
59
问题
内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。
选项
A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
答案
BCDE
解析
内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告: 1)向董事会提交的全面审计工作报告 2)内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构 3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况 4)外部中介机构对银行的审计报告 考点 内部审计
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9vW0KKKQ
相关试题推荐
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C
关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作
私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年,同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的,可以申请成为普通会员A.3B.1C.半D
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通
基金管理人内部控制机制一般包括()。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门...
基金公司监事会履行合规责任不包括()。A、当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B、经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况C、监
关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()。A、对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行
关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资
公司应当建立科学、严格的(),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A、10B、
随机试题
AML-M5b骨髓中原始单核细胞应 A、
根据下面资料回答: 2011年的数据显示,我国65周岁及以上人口12288万人
灭火器生产企业的维修手册主要包括的内容有()。
根据契税法律制度的规定,下列行为中,应征收契税的是()。
女性,36岁。反胃、嗳气、反酸伴烧心、胸痛半年来诊、查体:神清语利、面色无华,心
下列权利中,属于合同保全制度内容的是()。
2009年度全国旅行社营业收入为1806.53亿元,同比增长8.64%;毛利润总
格网分析是专门针对栅格数据的,比较常用的功能有()等。 A.坡度、坡向、日照
关于遗传性球形红细胞增多症的描述,下述哪一项是正确的 ?A、无明显黄疸B、可出现新生儿高胆红素血症C、是血管内溶血性贫血D、是小细胞低色素性贫血E、常
某制鞋公司地处新加坡,为全世界约30个国家和地区的400多个经销商生产制造各类运动鞋,是 世界知名的制鞋公司。但说起“生产制造”,它没有一个车间和生产员...