从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。

admin2020-12-24 51

问题从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。

选项

答案对

解析从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。考点银行从业人员行为规范

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9wF0KKKQ

相关试题推荐

下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）A、较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B、较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C、
我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A、3%；5元B、0.3%；5元C、3%；15元D、0.3%；15元
我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。A、网上和交易所B、柜台和交易所C、网上和网下D、柜台和网上
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A、3；中国证监会B、
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A、5％B
基金托管人的工作不包括（）。A、复核基金资产净值B、按规定召集持有人大会C、基金募集失败返还投资人资金D、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
基金上市交易公告书的编制主体是（）。A、基金份额持有人B、基金托管人C、证券交易所D、基金管理人
基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A、集中交易B、分级交易C、分散交易D、分层交易
基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30B、60C、90D、180
基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。A、15B、30C、45D、60

随机试题

某工程划分为三个施工过程、4个施工段组织流水施工，流水节拍见下表，则该工程流水施
（　　）一般适用于从量定额的征收。 A、定额税率 B、比例税率 C、全额累
心脏摄影检查的首选体位是 A．后前位 B．前后位 C．侧位 D．前斜位
铰链弹性附着体 A．允许基牙与附着体之间发生垂直向移动 B．允许基牙与附着体
进行培训需求分析时需评估员工的实际工作绩效，评估依据有() A．员工同事的评
追索权是第一顺序请求权，付款请求权是第二顺序请求权。
关于石方路堤填筑说法错误的有（）。 A.在填石路堤顶面与细料土填土层间应按设
从教学与研究的关系看，新课程要求教师应该是教育教学的__________。
某项目业主作为采购方与钢材生产厂家签订了物资采购合同，合同中规定供货方负责将钢材送达采购方指定地点，由采购方人员对到达的钢材进行检查，发现问题当场做出记录...
期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后...

从业人员应履行反洗钱义务，拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易。

下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）A、较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B、较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C、

我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A、3%；5元B、0.3%；5元C、3%；15元D、0.3%；15元

我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。A、网上和交易所B、柜台和交易所C、网上和网下D、柜台和网上

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A、3；中国证监会B、

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A、5％B

基金托管人的工作不包括（）。A、复核基金资产净值B、按规定召集持有人大会C、基金募集失败返还投资人资金D、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

基金上市交易公告书的编制主体是（）。A、基金份额持有人B、基金托管人C、证券交易所D、基金管理人

基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A、集中交易B、分级交易C、分散交易D、分层交易

基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30B、60C、90D、180

基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。A、15B、30C、45D、60

某工程划分为三个施工过程、4个施工段组织流水施工，流水节拍见下表，则该工程流水施

（ ）一般适用于从量定额的征收。 A、定额税率 B、比例税率 C、全额累

心脏摄影检查的首选体位是 A．后前位 B．前后位 C．侧位 D．前斜位

铰链弹性附着体 A．允许基牙与附着体之间发生垂直向移动 B．允许基牙与附着体

进行培训需求分析时需评估员工的实际工作绩效，评估依据有() A．员工同事的评

追索权是第一顺序请求权，付款请求权是第二顺序请求权。

关于石方路堤填筑说法错误的有（）。 A.在填石路堤顶面与细料土填土层间应按设

从教学与研究的关系看，新课程要求教师应该是教育教学的__________。

某项目业主作为采购方与钢材生产厂家签订了物资采购合同，合同中规定供货方负责将钢材送达采购方指定地点，由采购方人员对到达的钢材进行检查，发现问题当场做出记录...

期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后...

（　　）一般适用于从量定额的征收。 A、定额税率 B、比例税率 C、全额累