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以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注
以下哪些属于证监会的监管措施( )。 Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注
免费考试题库
2019-12-17
49
问题
以下哪些属于证监会的监管措施( )。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚:情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究其刑事责任。
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