首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。 Ⅰ、为客户代签合同 Ⅱ、侵占基金财产 Ⅲ、侵占客户资金 Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A、Ⅰ.Ⅱ.
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。 Ⅰ、为客户代签合同 Ⅱ、侵占基金财产 Ⅲ、侵占客户资金 Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A、Ⅰ.Ⅱ.
admin
2020-12-24
63
问题
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。
Ⅰ、为客户代签合同
Ⅱ、侵占基金财产
Ⅲ、侵占客户资金
Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9y98KKKQ
相关试题推荐
在持有期为10天、置信水平为99%的情况下,若所计算的风险价值为10万元,则表明该金融机构的资产组合()。A、在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元
主动轮动策略的优点有()。 Ⅰ.容易理解,且符合自上而下的投资理念,适合机构投资者进行行业配置 Ⅱ.少了对行业基本面和公司信息的依赖 Ⅲ.抗风险能...
证券投资建议、客户回访及投诉包括()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益...
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所,中国证券业协会和公司网站,公示下列()信息,方便投资者査询、监督。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名...
证券公司、证券投资咨询机构按照()方式收取证券投资顾问服务费用。 Ⅰ.服务期限 Ⅱ.客户资产规模 Ⅲ.差别佣金 Ⅳ.与客户的私下关系A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ
在税收规划中,了解客户的基本情况和要求包括()。 Ⅰ.婚姻状况 Ⅱ.子女及其他赡养人员 Ⅲ.对风险的态度 Ⅳ.要求増加短期所得还是长期资本増值...
在合理的利率成本下,个人的信贷能力取决于()。 Ⅰ.客户收入能力 Ⅱ.客户家庭现有经济实力 Ⅲ.客户信用评分 Ⅳ.客户资产价值A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ
下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?() Ⅰ.投资实现资产增值 Ⅱ.增加消费 Ⅲ.将投资收益进行再投资 Ⅳ.利用自动转账偿还信用卡透支 Ⅴ.分期...
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是() Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 Ⅱ.严禁相互低毁及...
退休规划的步骤() Ⅰ.确定退休目标 Ⅱ.计算资金需求和退休收入 Ⅲ.计算资金缺口 Ⅳ.制定退休规划 Ⅴ.退休规划的执行和跟踪A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ
随机试题
(1-3题共用题干) 患者,男,30岁。因右大腿上段隐痛半年入院;查体:右大腿
在确定和调整最低工资标准时不予考虑的因素是() A.本地区平均消费水平 B
通过接触感染的是
张护士负责配制消毒液,护士长要求使用次氯酸钠消毒液时应该
甲公司为一家在创业板上市的科技公司。为了进一步提高企业绩效,强化企业预算管理,自2020年起拟改变原有预算编制方法,以充分考虑科技市场环境的动态变化,以帮...
在Windows操作系统中,对存储器的管理釆用的分段分页存储管理技术,一般规定一页的大小为()。A.4GB.4KC.128KD.16K
下列哪些合同是可以撤销的()A生效的合同B因重大误解订立的合同C显失公平的合同D因胁迫而订立的合同E因欺诈而订立的合同
药材能贮藏的最基本条件是A.干燥B.新鲜C.切制D.包装E.清洁
下列有关中国的贸易救济措施的说法正确的是、 A.反倾销税的征收期限和价格承诺的履行期限不超过6年,但是经复审确定终止征收反倾销有可能导致损害的继...
作为政府产业组织政策职业的政府直接规制,是指电气、煤气和通信等具有自然垄断性质的公共事业,为了防止资源配置低效和确保使用者的公平利用,政府机关以其法律所赋...