证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。 Ⅰ...

admin2020-12-24 40

问题证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/A3beKKKQ

相关试题推荐

中国香港的金融监管机构包括()。 ①中国香港金融管理局 ②中国香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处A.①②③B.①③④C.①②
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％
2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...
()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融
会员制证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会
证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C.

随机试题

\"五佛\"代表\"五智\"，又称为\"五智如来\"，表示大日如来的五种智慧，其中，坐骑为孔
根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（　　）。 Ⅰ．货币市
疑似职业病病人在诊断医学观察期间的费用，其承担者（单位）是 A．劳动者 B．
（2015真题）新建一座大型城市商业综合体，根据有关规定，需要在该综合体设置人民
城市新就业人数单位：万人从1979年到1982年，哪一年、哪一类人的
据《全国主体功能区规划》，国家层面主体功能区中禁止开发区域的功能定位是()。
从给出的几句话中选出有多余成分的一句。（）
备课是教师教学工作的起始环节，是上好课的（　　）A.常规准备B.一般工作C.排练预演D.先决条件
根据《安全生产法》，关于生产经营单位主要负责人职责的说法，正确的有（）A．组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程B．督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除
（二） A公司董事长每年年底都会与员工谈话,目的是了解员工过去一年的工作状况、对公司的态度以及未来的打算。在2018年的谈话中,员工小李说,自己很喜欢公...

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。 Ⅰ...

中国香港的金融监管机构包括()。 ①中国香港金融管理局 ②中国香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处A.①②③B.①③④C.①②

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

会员制证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会

证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C.

\"五佛\"代表\"五智\"，又称为\"五智如来\"，表示大日如来的五种智慧，其中，坐骑为孔

根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（ ）。 Ⅰ．货币市

疑似职业病病人在诊断医学观察期间的费用，其承担者（单位）是 A．劳动者 B．

（2015真题）新建一座大型城市商业综合体，根据有关规定，需要在该综合体设置人民

城市新就业人数单位：万人 从1979年到1982年，哪一年、哪一类人的

据《全国主体功能区规划》，国家层面主体功能区中禁止开发区域的功能定位是()。

从给出的几句话中选出有多余成分的一句。（）

备课是教师教学工作的起始环节，是上好课的（ ）A.常规准备B.一般工作C.排练预演D.先决条件

根据《安全生产法》，关于生产经营单位主要负责人职责的说法，正确的有（）A．组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程B．督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除

（二） A公司董事长每年年底都会与员工谈话,目的是了解员工过去一年的工作状况、对公司的态度以及未来的打算。在2018年的谈话中,员工小李说,自己很喜欢公...

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。 Ⅰ...

根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（　　）。 Ⅰ．货币市

城市新就业人数单位：万人从1979年到1982年，哪一年、哪一类人的

备课是教师教学工作的起始环节，是上好课的（　　）A.常规准备B.一般工作C.排练预演D.先决条件