首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。A、三万元
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。A、三万元
admin
2020-12-24
54
问题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。
选项
A、三万元以上十万元以下
B、三万元以上三十万元以下
C、十万元以上三十万元以下
D、三十万元以上六十万元以下
答案
D
解析
D 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/A5beKKKQ
相关试题推荐
()是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收...
()年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2
下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有()。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过...
()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
关于利率期货,下列说法正确的有()。 ①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的,固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化...
金融衍生工具市场的风险主要包括()。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.法律风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的,应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000,3B.3000,5C
在我国,非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250
基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内...
随机试题
建筑工程保险的投保人或被保险人主要包括(??)。 A.工程所有人 B.工程承
在供应商评价和选择阶段影响合作关系建立的因素有:()。 A.文化兼容性 B
某工程项目的单代号网络计划如下图所示,图中节点下方的数字为该工作的持续时间(时间
A该电路为时序逻辑电路,具有移位、存储功能,两个脉冲过后的新状态为Q1Q0=00 答案:A
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》(GB50854-2013)规定,关
下列方法不是混凝土预制桩的接桩方法的是()。 A.焊接B.法兰接C.铆接D.机械快速连接
前臂双骨折最严重的并发症是A.血管损伤B.肌腱断裂C.旋转功能障碍D.神经损伤
兴奋性突触后电位的形成主要是由于A:Na+和Cl-内流B:Ca2+内流和K+外流C:Na+和(或)Ca2+内流D:K+外流和Cl-内流E:Ca2+内流和
常模团体的选择步骤一般包括()。A.确定测验情境B.确定一般总体C.确定目标总体D.确定常模样本
职业操守中的岗位职责要求从业人员()。A.不打听与自身工作无关的信息B.除非经内部职责调整或经过适当批准,不代其他岗位人员履行职责C.除非经内部职责调整或