下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资者作

admin2020-12-24 55

问题下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）。

选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证

答案C

解析考察基金销售人员的合规风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/A870KKKQ

相关试题推荐

QDII基金可以投资于（）。A、短期政府债券B、购买不动产C、购买房地产抵押按揭D、购买实物商品
（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A、保荐人B、托管人C、做市商D、经纪人
（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A、风险投资战略B、成长权益战略C、并购投资战略D、危机投资战略
（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为A、首次公开发行B、买壳上市C、二次出售D、管理层回购
（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A、基金会计核算B、证券投资基金
（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A、系统性风险B、市场风险C、政策风险D、非系统性风险
（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A、短期政府债券B、短期融资券C、回购协议D、银行承兑汇票
下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A、债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B、―股来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C、一般来说
下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。A、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C、个人投资者申购和
下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。A、一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、混合基金的投资风险主要取决于股票

随机试题

来源于忍冬科的药材有 A红花B金银花C洋金花D款冬花E
采取“脱钩”方式转贷的，每次展期最长期限不超过（）。
根据我国招标投标法的有关规定，下列不符合开标程序的是()。
风险识别指了解各种潜在的风险，分析各种风险内在的风险因素。()
×16.4岁男孩，急起发热2天，体温40℃，伴剧烈头痛，呕吐多次，体查：全身皮肤
如果一个经济体在经济运行处于低谷时的经济增长为负增长，即经济总量GDP绝对减少，
某汽车货运公司上半年(1至6月共181天)拥有5吨载货汽车150辆及5吨挂车50
企业管理资源状况分析的内容不包括()。[2013年5月二级真题]
Asimilarwrongideaisthatfishandicecreamwhen__________atthesamet...
甲公司拟购买一项商标权，预测购入该商标后年收益额为300万元，甲公司净资产总额为1000万元，该公司所在行业的平均收益率为25%，则由该商标带来的增量收益...

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资者作

QDII基金可以投资于（）。A、短期政府债券B、购买不动产C、购买房地产抵押按揭D、购买实物商品

（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A、保荐人B、托管人C、做市商D、经纪人

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A、风险投资战略B、成长权益战略C、并购投资战略D、危机投资战略

（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为A、首次公开发行B、买壳上市C、二次出售D、管理层回购

（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A、基金会计核算B、证券投资基金

（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A、系统性风险B、市场风险C、政策风险D、非系统性风险

（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A、短期政府债券B、短期融资券C、回购协议D、银行承兑汇票

下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A、债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B、―股来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C、一般来说

下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。A、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C、个人投资者申购和

下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。A、一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、混合基金的投资风险主要取决于股票

来源于忍冬科的药材有 A红花B金银花C洋金花D款冬花E

采取“脱钩”方式转贷的，每次展期最长期限不超过（）。

根据我国招标投标法的有关规定，下列不符合开标程序的是()。

风险识别指了解各种潜在的风险，分析各种风险内在的风险因素。()

×16.4岁男孩，急起发热2天，体温40℃，伴剧烈头痛，呕吐多次，体查：全身皮肤

如果一个经济体在经济运行处于低谷时的经济增长为负增长，即经济总量GDP绝对减少，

某汽车货运公司上半年(1至6月共181天)拥有5吨载货汽车150辆及5吨挂车50

企业管理资源状况分析的内容不包括()。[2013年5月二级真题]

Asimilarwrongideaisthatfishandicecreamwhen__________atthesamet...

甲公司拟购买一项商标权，预测购入该商标后年收益额为300万元，甲公司净资产总额为1000万元，该公司所在行业的平均收益率为25%，则由该商标带来的增量收益...

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资者作