首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
admin
2020-12-24
7
问题
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
选项
A.高级管理层;委托机构
B.高级管理层;非委托机构
C.董事会;委托机构
D.董事会;非受托机构
答案
A
解析
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/A8neKKKQ
相关试题推荐
商业银行债券包括()。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展A.①②④
商业银行债券包括()。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以下()方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙
信用风险是()的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金
基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销
随机试题
(14-17题共用题干) 患者,女性,32岁,因发现颈部肿块一个月入院,入院查
畏冷肢凉,口淡不渴,小便清长,大便稀薄,舌淡胖,苔白滑,脉沉迟无力,证属 A.
世界上第一本终身教育专著是( )。 A.《终身教育》 B.《论终身教育》
国营药店供应和调配毒性药品应凭 A、执业医师开具的处方 B、医疗单位诊断证
紧急电话系统路侧分机的平均无故障时间应不小于()。
根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》SL378-2007,特大断面洞室采用先拱后墙法施工时,拱脚开挖应符合的要求有()。A.拱脚线的最低点至下部开挖面的
汽轮机台板,气缸、轴承座安装的质量控制点有()。A.气缸纵横中心线、标高B.垫铁安装位置合理C.二次灌浆强度D.二次灌浆密实情况E.油系统管道清洁、畅
“爱车如妻”这句话在孙先生身上很好地体现出来,孙先生的爱车价值20万元,孙先生为其投保了50万元的保险,此行为属于()。A:足额保险B:不足额保险C:超额保
()对城市短途运输适应性极强。A:车辆信息管理子系统B:运行调度信息子系统C:物资信息管理子系统D:安全质量信息管理子系统
企业价值评估的基础是( )。A.信息收集和分析B.信息整理C.信息对比D.信息评价和归纳