证券公司内部控制的目标有( )。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度

shuhaiku2019-12-17  27

问题 证券公司内部控制的目标有( )。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

选项

答案ABD

解析答案为ABD。有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证: (1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;(2)防范经营风险和道德风险;(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整;(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;(5)提高证券公司经营效率和效果。
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