首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
admin
2020-12-24
39
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
答案
B
解析
选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度, 对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AO70KKKQ
相关试题推荐
合格境内机构投资者基金的风险不包括()。A、汇率风险B、国别风险C、税务风险D、管理风险
私募股权投资基金的组织结构不包括()。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制
投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的()所决定的。A、跨期性B、杠杆性C、风险
()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A、历史信息B、公开可得信息C、内部信息D、内幕信息
投资者的风险承受能力取决于投资者的境况,不包括()。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、投资者风险厌恶程度
下列关于资本资产定价模型基本假定的说法,错误的是()。A、市场上存在大量投资者,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B、所有投资者的投
对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A、特雷诺比率B、信息比率C、夏普比率D、Brinson
()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A、佣金B、印花税C、过户费D、交易经手费
到期收益率的影响因素主要有()。 Ⅰ.票面利率 Ⅱ.债券市场价格 Ⅲ.计息方式 Ⅳ.再投资收益率A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ
下列选项中属于权证的基本要素的是()。 Ⅰ.权证类别 Ⅱ.标的资产 Ⅲ.存续时间 Ⅳ.行权价格 Ⅴ.行权比例A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
随机试题
下列对细菌特殊结构的描述正确的是()。 A.荚膜易着色,大多数为多糖 B.比
混凝土结构无损检测的各个指标,主要反映了对结构耐久性和材质性能造成的影响,下列叙
某医生从三甲医院跳槽去了一家诊所,带走了病人的联系方式并给这些病人打电话告知这家
有关温胆汤组成原则的论述,以下哪一项有错误
设随机变量X的概率密度为则Y表示对X的3次独立重复观察中事件{x=1/2}出现的
具有何种等级的医师,可授予特殊使用级抗菌药物处方权 A副主任医师B主任医师
匀强磁场方向垂直纸面。规定向里的方向为正,磁感强度B随时间t变化规律如图甲所示,在磁场中有一细金属圆环,圆环平面位于纸面内如图乙所示,令I1、I2、I3分...
下列关于股份有限公司的说法,不正确的是()。A.董事会会议,可以他人代为出席B.股东大会选举董事,实行累积投票制C.股东大会的所有决议,只要出席会议的
黏液质气质类型的高级神经活动过程的特点是()。 (A)强、平衡、灵活(B)强、不平衡 (C)强、平衡、不灵活(D)弱
在下列交易方式中,不具备保值功能的交易是()。A.金融互换B.金融期货C.即期交易D.远期交易