首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
admin
2020-12-24
48
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
答案
B
解析
选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度, 对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AO70KKKQ
相关试题推荐
合格境内机构投资者基金的风险不包括()。A、汇率风险B、国别风险C、税务风险D、管理风险
私募股权投资基金的组织结构不包括()。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制
投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的()所决定的。A、跨期性B、杠杆性C、风险
()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A、历史信息B、公开可得信息C、内部信息D、内幕信息
投资者的风险承受能力取决于投资者的境况,不包括()。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、投资者风险厌恶程度
下列关于资本资产定价模型基本假定的说法,错误的是()。A、市场上存在大量投资者,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B、所有投资者的投
对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A、特雷诺比率B、信息比率C、夏普比率D、Brinson
()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A、佣金B、印花税C、过户费D、交易经手费
到期收益率的影响因素主要有()。 Ⅰ.票面利率 Ⅱ.债券市场价格 Ⅲ.计息方式 Ⅳ.再投资收益率A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ
下列选项中属于权证的基本要素的是()。 Ⅰ.权证类别 Ⅱ.标的资产 Ⅲ.存续时间 Ⅳ.行权价格 Ⅴ.行权比例A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
随机试题
与外墙内保温相比,外墙外保温的优点在于()。 A、有良好的建筑节能效果 B、
关于通信系统光、电缆敷设的说法,正确的有( )。 A.敷设电缆时的牵引力应
“在窍为目”的脏是 A、肝 B、心 C、脾 D、肺 E、肾
教师根据幼儿的绘画作品来评价幼儿发展的方法属于()。
在海德的平衡理论中,P是指()。单选
点价交易是大宗商品现货贸易的一种方式,下面有关点价交易说法错误的是()。
支气管扩张,常表现为
一患者因车祸伤及颅面部,有一过性昏迷病史。急诊检查发现面中份凹陷,眶周淤血,咬合
药物性卵巢切除
男性,32岁。因呕血300ml,黑便2次伴晕厥抬送入院。查体:贫血貌,皮肤巩膜无黄染,心肺正常,腹软,肝肋下未触及,脾肋下2cm,肠鸣音增多。化验:血HG...