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商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。 A、泄
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。 A、泄
题库总管
2020-05-20
47
问题
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的B、挪用单独管理的客户资产的C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的D、未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的E、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
选项
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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