2. 财务会计
  3. 商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、泄

商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、泄

题库总管2020-05-20  20
问题 商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的B、挪用单独管理的客户资产的C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的D、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施，造成银行重大损失的E、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
选项
答案ABCDE
解析根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定，商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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