商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、泄

题库总管2020-05-20 60

问题商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的B、挪用单独管理的客户资产的C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的D、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施，造成银行重大损失的E、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

选项

答案ABCDE

解析根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定，商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、泄

隋唐五代时期，江西随着商业发展，出现了一些大中城市，主要有（　　）。 A、洪州

明清时期江西兴起的商业名镇有（　　）。 A、景德镇 B、吴城镇 C、临江镇

不属于项目施工成本核算方法的是()。 A、会计核算 B、业务核算 C、差

由第三系、白垩系的红岩构成的丹霞地貌，在湖南以（　　）规模最大。 A、岳麓山

我国的社会救助政策起步晚，目前正向着()的方向发展。 A、商业化 B、形式化

青少年社会工作包括服务青少年成长发展、预防青少年违法犯罪、维护青少年合法权益三个

根据二因素的犯罪原因理论，矫正社会工作的功能和作用应该从()方面进行分析。 A

唐代，荆楚大地商业繁盛，出现了一些非官方的市镇，即（　　）。 A、夜市 B、

黑龙江省的东南部山地山岭大多为（　　）走向，并大致平行排列，相对高差较大，构成了

下列各项中，（　　）的历史悠久，有\"国境商业都市\"之称。 A、黑河市 B、东

横突最长的椎体是 A．第1腰椎 B．第2腰椎 C．第3腰椎 D．第4腰椎

电压互感器由一次绕组、二次绕组、铁芯组成。其结构特征是()。

下列哪项不是方丝弓矫治器的组成部分

目前，我国高校已经普遍实行教师职务聘任制，其内涵是()。

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目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税。()

下列活动属于体育活动的是（）A.夏令营B.春游C.文艺汇演D.冬令营E.实验制作

下列属于商业银行流动资金贷款贷前调查报告内容的有（）。A.借款人财务状况B.借款人与银行的关系C.借款人流动资金需求分析与测算D.项目投资估算与资金筹措

关于财务会计报告的签章程序，下列说法中，不正确的是（）A.财务会计报告必须由单位负责人签字并盖章B.财务会计报告必须由单位会计人员签字并盖章C.财务会计报

对于年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发现的报告年度重大会计差错,应按资产负债表日后调整事项的规定进行处理，同时调整报告年度报表的期末余额和本期金额。

商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、泄

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