商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、泄

题库总管2020-05-20 69

问题商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的B、挪用单独管理的客户资产的C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的D、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施，造成银行重大损失的E、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

选项

答案ABCDE

解析根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定，商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行开展个人理财业务有()情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、泄

隋唐五代时期，江西随着商业发展，出现了一些大中城市，主要有（　　）。 A、洪州

明清时期江西兴起的商业名镇有（　　）。 A、景德镇 B、吴城镇 C、临江镇

不属于项目施工成本核算方法的是()。 A、会计核算 B、业务核算 C、差

由第三系、白垩系的红岩构成的丹霞地貌，在湖南以（　　）规模最大。 A、岳麓山

我国的社会救助政策起步晚，目前正向着()的方向发展。 A、商业化 B、形式化

青少年社会工作包括服务青少年成长发展、预防青少年违法犯罪、维护青少年合法权益三个

根据二因素的犯罪原因理论，矫正社会工作的功能和作用应该从()方面进行分析。 A

唐代，荆楚大地商业繁盛，出现了一些非官方的市镇，即（　　）。 A、夜市 B、

黑龙江省的东南部山地山岭大多为（　　）走向，并大致平行排列，相对高差较大，构成了

下列各项中，（　　）的历史悠久，有\"国境商业都市\"之称。 A、黑河市 B、东

堆绣是一种别开生面的寺院文化艺术，从广义上讲，堆绣属于（　　）。 A、绘画唐卡

如果投资者暂时不需要资金，而且继续看好所持有的某只基金，那么在该基金的分红方式上

下面对持仓费描述正确的包括（）。

下列属于道路微表处大修工程施工准备的有（　　）。

根建《建设工程工程量清单计价规范》，分部分项工程量清单的综合单价不应包括（）

关于文明施工的说法，错误的是()。

纤溶酶原激活物包括 A.t-PAB.PAI-IC.TFPID

《国家“十二五”时期文化改革发展规划纲要》提出要加大政府对文化事业建设的投入力度。下列属于政府投入保障政策的是（　　）。A.支持文化企业在海外投资、投标、营销、

在客户信用评级模型中，（）通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。A.CreditMetrics模型B.CreditPortfolioVie

会计核算软件的功能模块一般可以划分为______。A.账务处理B.工资管理C.固定资产管理D.生产制造

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