首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。A.合规部门应在银行内
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。A.合规部门应在银行内
admin
2020-12-24
44
问题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。
选项
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责, 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
答案
B
解析
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素: 第一,合规部门应在银行内部享有正式地位; 第二,应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理; 第三,在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突: 第四,合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AZ70KKKQ
相关试题推荐
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。A.30日B.60日C.90日D.180日
一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。A.50%B.10%C.20%D.3
单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起,每增加5个百分点,该机构应同时向全国银行间同业拆借...
债券投资面临的风险不包括( )。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险
期货合约的要素包括( )。 Ⅰ.期货品种 Ⅱ.交易单位 Ⅲ.最小变动单位 Ⅳ.最后交易日A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列选项中属于权证的基本要素的是( )。 Ⅰ.权证类别 Ⅱ.标的资产 Ⅲ.存续时间 Ⅳ.行权价格 Ⅴ.行权比例A.
下列关于制定投资政策说明书的好处,说法错误的是( )。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%
房地产投资信托基金的主要收益来自( )。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值
2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于( )正式实施。A.发布之日起B.发布
随机试题
蛲虫病的主要致病机制是 A.夺取营养 B.喜欢钻孔的习性 C.成虫固着肠壁
维生素D缺乏时可出现 A.肾脏钙质沉着 B.大骨节病 C.痛痛病 D.手
人体内铜代谢的主要器官是 A.肝脏 B.脾脏 C.肾脏 D.肠道 E.
在单侧检验中,给定显著性水平a和P值,可以拒绝原假设的是()。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政
案例: 阅读下面的作文教学实录(片段),完成下题。 “还有点时间我们再来讲个
急性龈乳头炎的疼痛性质不表现为() A.重度叩痛B.自发胀痛C.中度的遇冷、热刺激痛D.明显的自发痛E.探触痛
如何利用有效的教学措施促进迁移。
费率的类型主要包括( )。A.担保费B.承诺费C.承兑费D.银团安排费E.开证费
马勃除解毒利咽外,还具有的功效是A.止血B.定惊C.祛痰D.疏肝和胃E.清胃热