2. 财务会计
  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其

题库总管2019-12-17  35
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（   ）
选项 A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
答案ABCD
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分：(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。
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