合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

admin2020-12-24 21

问题合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

选项

答案错

解析合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ArW0KKKQ

相关试题推荐

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A、199...
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗...
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A、风险共担 B、买者自慎 C、收益共享 D、买者自负
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A...
基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A、细分市场具有足够的业务量 B、基金产品的可投资性 C、基金投资的风险管理能力 D、基金投资获...
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有(　)。A.继承性B.规范性C.
(　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险
根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以(　)为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额
以下关于债券分类的说法错误的是(　)。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据
(　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台

随机试题

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A．
7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货
磨损作为机器设备实体性损耗的主要形式之一，主要表现形式有()。
属于脑血管性精神障碍是（　　） A.童样痴呆 B.情感高涨 C.睡眠障碍
良好的生物调节系统功能，可以防止或降低应激引起的（）。 (A)认知功能的失调
前磨牙釉质发育不全，其致病因素大约发生在A.出生后第5年B.出生后第1年C.出生后第2年D.出生后第3年E.出生后第4年
冠心病人突感心悸、胸闷，BP90／60mmHg，HR150／min，心尖部第一心音强弱不等，ECG示心房率慢于心室率，二者无固定关系，QRS波群增宽至0．...
M胆碱受体阻断药的代表药物是A.氢氧化铝B.替仑西平C.法莫替丁D.奥美拉唑E.米索前列醇
Thecuriouslooksfromthestrangersaroundhermadeherfeeluneasy.A:different
某永久性投资项目初始投资额为30万元，从第一年起，每年年末可产生净收益5万元，假设基准收益率为10％，则项目的净现值为（　　）万元。A.-5B.5C.10

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A、199...

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗...

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A、风险共担 B、买者自慎 C、收益共享 D、买者自负

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A...

基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A、细分市场具有足够的业务量 B、基金产品的可投资性 C、基金投资的风险管理能力 D、基金投资获...

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。A.继承性B.规范性C.

( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险

根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额

以下关于债券分类的说法错误的是( )。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A．

7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货

磨损作为机器设备实体性损耗的主要形式之一，主要表现形式有()。

属于脑血管性精神障碍是（ ） A.童样痴呆 B.情感高涨 C.睡眠障碍

良好的生物调节系统功能，可以防止或降低应激引起的（）。 (A)认知功能的失调

前磨牙釉质发育不全，其致病因素大约发生在A.出生后第5年B.出生后第1年C.出生后第2年D.出生后第3年E.出生后第4年

冠心病人突感心悸、胸闷，BP90／60mmHg，HR150／min，心尖部第一心音强弱不等，ECG示心房率慢于心室率，二者无固定关系，QRS波群增宽至0．...

M胆碱受体阻断药的代表药物是A.氢氧化铝B.替仑西平C.法莫替丁D.奥美拉唑E.米索前列醇

Thecuriouslooksfromthestrangersaroundhermadeherfeeluneasy.A:different

某永久性投资项目初始投资额为30万元，从第一年起，每年年末可产生净收益5万元，假设基准收益率为10％，则项目的净现值为（ ）万元。A.-5B.5C.10

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有(　)。A.继承性B.规范性C.

(　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险

根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以(　)为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额

以下关于债券分类的说法错误的是(　)。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据

(　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台

属于脑血管性精神障碍是（　　） A.童样痴呆 B.情感高涨 C.睡眠障碍

某永久性投资项目初始投资额为30万元，从第一年起，每年年末可产生净收益5万元，假设基准收益率为10％，则项目的净现值为（　　）万元。A.-5B.5C.10