首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...
admin
2020-12-24
44
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 (4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/At70KKKQ
相关试题推荐
以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是()。A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度,进行发行人信用风险管理B.建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时
在下行风险标准差的计算公式中,期数n代表()。A.投资期限B.真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C.真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D.真实
关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务,让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般
关于权益类证券的风险溢价,以下说法正确的是()A.风险溢价是指证券风险高于正常风险的部分B.在相同的市场条件下,风险溢价越高,风险资产的期望收益率越高C.
关于债券型基金与货币市场基金,以下说法正确的是()A.根据目前法规,货币基金平均剩余期限的上限为240天。B.债券基金的投资组合久期越长,面临的利率风险
关于非系统性风险,以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风
关于私募股权投资战略形式,以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投
以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是()。A、交易场所B、信用风险C、投资方式D、执行方式
信息比率较大的基金,表现相对较()。A、差B、好C、一般D、稳定
人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内,根据人民币本金交换现金流的行为,根据()计算。A、固定利率、贷款利率B、浮动利率、固定利率C、存款利率、贷款利
随机试题
局部麻醉术后麻木症状仍未恢复的可能原因是 A.注射区有血肿 B.注射区有感染
信托公司可以采取()的设立形式。
简要病史:男性,56岁,巩膜、皮肤黄染一个月 要求:你作为住院医师,按照标准住
应急预案的评审包括()。
如王某被判处无期徒刑,附加剥夺政治权利,下列选项正确的有( )。
历史文化街区内文物古迹和历史建筑的用地面积宜达到保护区内建筑总用地的()以上。
以行为主义理论为基础的疗法是()A.自由联想疗法B.森田疗法C.支持疗法D.系统脱敏疗法E.询者中心疗法
男性,78岁,胆囊切除术后第2天,自觉憋气、痰多、发热、腹痛。查体:心率100次/分,心电图无特殊发现,白细胞17X109/L。 最关键的治疗措施是A.给予西
别嘌醇的临床应用A、感冒发热B、痛风C、心律失常D、高血压E、风湿性关节炎
我国期货交易所的会员应当是中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。()