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根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔; Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的...
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔; Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的...
admin
2020-12-24
10
问题
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔;
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;
Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款;
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券法》第197条的规定,未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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