中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A.中国证监会 B.相关派出机

admin2020-12-24 49

问题中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

选项 A.中国证监会
B.相关派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案B

解析参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条第二款规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AyNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

随机试题

根据期货理论，期货价格与现货价格之间的价差主要是由持仓费决定的。（）
厨房、厕浴的防水通常宜采用（）。
变电验收管理规定中，变电站技改工程验收，包括(____)、隐蔽工程验收、中间验收
根据以下资料回答56—60题中国汽车工业协会发布的2009年4月份中国汽车产销数据显示，在其他国家汽车销售进一步疲软的情况下，国内乘用车销量却持续上升...
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有()。 ①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况；②所持本公司股份自公司股票上市交易...
上颌神经出颅A.破裂孔B.卵圆孔C.眶上裂D.圆孔E.颈动脉孔
对上颌磨牙颈部横切面的描述中，错误的是A.可见3个或4个根管口B.舌侧根管口大而圆C.近中颊侧根管口窄而扁D.远中颊侧根管口位于近中颊侧根管口的远颊侧E
下列著名药学专著中，收录有5500余种药物专论、4万多篇参考文献的是A.《医师案头参考》B.《中国国家处方集》C.《药物事实与比较》D.《马丁代尔药物大典
技术组织措施是施工企业为完成施工任务，为（）在技术上和组织上所采取的措施。A、加快施工进度B、保证工程质量C、降低工程成本D、保证文明施工E、保证施工
某商品住宅小区共有住宅800套，已售出并交付600套，其中三套住房登记为王某，其余一人一套；已售出未交付150套；未售出50套。由街道办事处组织成立了首次...

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A.中国证监会 B.相关派出机

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

根据期货理论，期货价格与现货价格之间的价差主要是由持仓费决定的。（）

厨房、厕浴的防水通常宜采用（）。

变电验收管理规定中，变电站技改工程验收，包括(____)、隐蔽工程验收、中间验收

根据以下资料回答56—60题 中国汽车工业协会发布的2009年4月份中国汽车产销数据显示，在其他国家汽车销售进一步疲软的情况下，国内乘用车销量却持续上升...

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有()。 ①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况；②所持本公司股份自公司股票上市交易...

上颌神经出颅A.破裂孔B.卵圆孔C.眶上裂D.圆孔E.颈动脉孔

对上颌磨牙颈部横切面的描述中，错误的是A.可见3个或4个根管口B.舌侧根管口大而圆C.近中颊侧根管口窄而扁D.远中颊侧根管口位于近中颊侧根管口的远颊侧E

下列著名药学专著中，收录有5500余种药物专论、4万多篇参考文献的是A.《医师案头参考》B.《中国国家处方集》C.《药物事实与比较》D.《马丁代尔药物大典

技术组织措施是施工企业为完成施工任务，为（）在技术上和组织上所采取的措施。A、加快施工进度B、保证工程质量C、降低工程成本D、保证文明施工E、保证施工

某商品住宅小区共有住宅800套，已售出并交付600套，其中三套住房登记为王某，其余一人一套；已售出未交付150套；未售出50套。由街道办事处组织成立了首次...

根据以下资料回答56—60题中国汽车工业协会发布的2009年4月份中国汽车产销数据显示，在其他国家汽车销售进一步疲软的情况下，国内乘用车销量却持续上升...