首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。A.大额取款要求客户提供身份证件 B.了解客户风险承受能力 C.了解客户财务状况 D.
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。A.大额取款要求客户提供身份证件 B.了解客户风险承受能力 C.了解客户财务状况 D.
admin
2020-12-24
54
问题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。
选项
A.大额取款要求客户提供身份证件
B.了解客户风险承受能力
C.了解客户财务状况
D.为客户开立匿名账户
答案
D
解析
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。银行业从业人员履行法定审查客户身份的义务,不得为客户开立匿名或假名账户,也不得在未完成法定审核身份义务的情况下接受客户指令,办理业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AymKKKKQ
相关试题推荐
与理财计划相比,私人银行业务更加强调( )。A.风险性B.收益性C.建议性D.个性化
商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动,属于( )。A.理财顾问服务B.个人理财业务C.理财咨询业务D.投资规划
下列关于合同订立的说法中,不正确的是( )。A.当事人订立合同,应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力B.当事人必须本人订立合同,不得代理C.当事人在订
按照个人理财专业化服务的性质来讲,个人理财业务中的综合理财服务是建立在( )关系上的银行业务,是一种个性化、综合化的服务活动。A.受托管理B.顾问服务C.
商业银行应至少( )向客户提供其所持有理财资产的账单,银行与客户另有约定的除外。A.每季一次B.每月一次C.每周一次D.每年一次
下列( )不属于银行理财产品所包含的信息。A.产品开发主体信息B.产品用途信息C.产品目标客户信息D.产品特征信息
货币型理财产品是投资于货币市场的银行理财产品,主要投资于信用级别较高、流动性较好的金融工具,下列不符合要求的是( )。A.国债B.长期股权投资C.中央银行
下列( )不属于基金子公司产品的特征。A.产品收益率相对较高B.产品参与人相对较多C.产品标准化程度不高D.抗风险能力高
已知一个投资项目要求的回报率和现金流状况是:初始投资5000元,共投资两年,如果贴现率为3%,未来两年每年的现金流:第一年,现金流+500;第二年,现金流...
按照“4E”标准,( )是理财师资格认证的首要环节。A.教育(education)B.职业道德(ethics)C.工作经验(experience)D.精
随机试题
影响集团项目组确定对组成部分财务信息拟执行工作的类型以及参与组成部分注册会计师工
\"忧者见之则忧,喜者见之则喜\"是指 A.悲哀 B.愤怒 C.情感 D.情
下列不是家用化学品特点的是() A.使用分散 B.使用量大 C.暴露人群广
如图7-14所示电路的戴维南等效电路参数US和RS各为下列何值?()
某合同约定了违约金,当事人一方迟延履行的,根据《合同法》,违约方应支付违约金并(
我国金融机构对信用卡备用金存款按国家规定的()利率计付利息。
男,50岁,突发呼吸困难,两肺哮鸣音,心音低,血压100/70mmHg,过去病史不详,应选用的药物是A.异丙基肾上腺素B.肾上腺素C.麻黄素D.吗啡E.
菲利普斯曲线描述的是一条()A.失业与就业之间关系的曲线B.工资与就业之间关系的曲线C.工资与利润之间关系的曲线D.失业与通货膨胀之间交替关系的曲线
相关关系按其变动方向的不同可分为()A.完全相关B.负相关C.非线性相关D.不完全相关E.正相关
采用胶缝传力的全玻幕墙,其胶缝必须采用()。A.进口硅酮胶B.硅酮耐候密封胶C.硅酮结构密封胶D.中性结构密封胶