首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函
admin
2020-12-24
36
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
选项
A、责令改正
B、监管谈话
C、承担赔偿责任
D、出具警示函
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AzM8KKKQ
相关试题推荐
首发股票上市,有一个财务问题没有披露造成投资者损失,保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任,但能充分证明自己无过错的除外。( )
以下属于间接法编制现金流量表应调整的项目有( )A.固定资产处置收益B.应收账款增加C.支付现金股利D.资产减值损失转回E.递延所得税负债增加
创业板上市公司以下人员的选举中,需要采取累积投票的有( )A.选举总经理时B.选举一名董事时C.选举两名以上监事时D.选举两名以上董事时
非公开发行违规担保是否解除( )A.提供互保B.交易所已经追究责任人并披露C.法院判决担保无效D.担保合同未成立、未生效
以下属于筹资活动现金流量的有( )A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资
以下属于免征增值税的有( )A.农场销售自产产品B.软件企业随同软件销售收取的服务费C.农资部门批发农药D.图书销售
甲公司向乙公司销售设备并提供安装服务。安装的设备价款为500万元,安装简单易行,安装服务费为5000元。截止年底,客户已经验货并开具销售发票,安装工作己完...
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存B.在调查操纵证券
有限责任公司以下情形中应当召开临时股东会的有( )A.董事会提议B.1/3以上董事提议C.监事会提议D.监事提议E.1/10以上股东提议
下列属于证券投资者保护基金来源的是( )A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息
随机试题
一般公共预算中出现的超收收入的通常处理方式是( )。 A.冲减赤字或化解债务
消防电气控制装置在消防控制室内墙上安装时,其主显示屏高度宜为()m。 A.1.
7、主控制室与SF6配电装置室间要采取气密性隔离措施。SF6配电装置室及下方电缆
下述哪个因素不属于力的影响因素
两辆车从甲乙两地同时出发相向而行,1小时后相遇,如果同向而则6小时后相遇,已知快
关于类风湿关节炎关节X线检査的叙述,不正确的是 A.临床应用最多的是手指和腕关
下列叙述错误的是A:急性淋巴细胞白血病的原始细胞内一定有Auer小体B:多发性骨髓瘤外周血成熟红细胞呈现缗钱状C:类白血病反应NAP增高D:恶性淋巴瘤可以
根据《水利水电工程等级划分及洪水标准》SL252-2000,某泵站工程等别为Ⅲ等,其次要建筑物级别应为()级A.2B.3C.4D.5
根据《最低生活保障审核审批办法(试行)》,申请低保时,应当()。A.以个人为单位,向居住地居民委员会(村民委员会)提出书面申请B.以个人为单位,向居住地乡镇
截至2014年底,可以办理银期转账业务的银行有()。A:建设银行B:交通银行C:招商银行D:各地方城市商业银行