首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函
admin
2020-12-24
55
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
选项
A、责令改正
B、监管谈话
C、承担赔偿责任
D、出具警示函
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AzM8KKKQ
相关试题推荐
首发股票上市,有一个财务问题没有披露造成投资者损失,保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任,但能充分证明自己无过错的除外。( )
以下属于间接法编制现金流量表应调整的项目有( )A.固定资产处置收益B.应收账款增加C.支付现金股利D.资产减值损失转回E.递延所得税负债增加
创业板上市公司以下人员的选举中,需要采取累积投票的有( )A.选举总经理时B.选举一名董事时C.选举两名以上监事时D.选举两名以上董事时
非公开发行违规担保是否解除( )A.提供互保B.交易所已经追究责任人并披露C.法院判决担保无效D.担保合同未成立、未生效
以下属于筹资活动现金流量的有( )A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资
以下属于免征增值税的有( )A.农场销售自产产品B.软件企业随同软件销售收取的服务费C.农资部门批发农药D.图书销售
甲公司向乙公司销售设备并提供安装服务。安装的设备价款为500万元,安装简单易行,安装服务费为5000元。截止年底,客户已经验货并开具销售发票,安装工作己完...
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存B.在调查操纵证券
有限责任公司以下情形中应当召开临时股东会的有( )A.董事会提议B.1/3以上董事提议C.监事会提议D.监事提议E.1/10以上股东提议
下列属于证券投资者保护基金来源的是( )A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息
随机试题
关于图中所标示的海峡,下列说法错误的是( )。 A、①是世界上最繁忙的石
金融工具流动性的含义有()。 A.能否方便地随时变现 B.变现过程中损失程度
下列瞳孔的变化对诊断小脑幕切迹疝有意义的是 A、患侧瞳孔先缩小,再散大 B
女性,20岁。反复发作性呼吸困难、胸闷、咳嗽3年,每年春季发作,可自行缓解。此次
关于专项方案专家论证主要内容的说法,正确的有()。
风险资产组合的方差是()。
四个图形:相交直线、等腰三角形、平行四边形、正多边形,既是轴对称又是中心对称的有
卡环过紧
下列关于可摘局部义齿支持形式的叙述,错误的是()A.牙支持式义齿的力主要由天然牙承担B.牙支持式义齿适用于缺牙数量少,缺牙间隙小,缺隙两端均有可利
班集体形成的条件和前进的动力是( )。 A.共同的奋斗目标 B.班主任的要求 C.班级内部的矛盾斗争 D.共同的活动