首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。
昕玥
2019-12-17
27
问题
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。
选项
A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B:不得侵占、损害客户的合法权益C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
答案
ABCD
解析
除ABCD四项外,根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下内容:①不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便;③不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AzdfKKKQ
相关试题推荐
共用题干 时先生,现年32,某公司业务经理,年薪5万元。妻子冯女士,某公司文秘
对于证券投资者来说,()是无法消除的,投资者无法通过多样化的投资组合进行证券保值
某银行计划将一部分住房抵押贷款资产证券化,资产证券化是指把若干笔缺乏流动性但能够
()是证券交易所以外的证券交易市场的总称,由于在证券市场发展的初期,许多有价证券
根据《银行卡业务管理办法》及《客户协议》,信用卡持卡人超过发卡银行批准的信用额度
随着时代的发展,保险公司的业务范围也在不断扩大,风险的发展性特征是重要原因之一,
助理理财规划师在为客户进行证券选择时,把市场上大部分投资工具可完成的投资目标进行
我国证券市场投资者在委托买卖时要支付各种费用和税收,其中就包含佣金,一般来说电话
一般来说证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资产
某银行计划将一部分住房抵押贷款资产证券化,资产证券化是指把若干笔缺乏流动性但能够
随机试题
32、背景: 某酒店工程,建筑面积28700m2,地下1层,地上15层,现浇
女,45岁。2周前发热、咳嗽、咳黄痰、胸闷、胸痛,经抗感染治疗好转。现再次高热,
酮体生酮作用的主要场所在 A.肾细胞线粒体 B.肝细胞线粒体 C.肺细胞线
新工业革命浪潮中,很多制造业大国都在押注智能制造。中国既是制造大国,也是使用大国
下列措施中,能预防由雷击造成输电线路停电的措施是()。
患者,女,50岁。口苦,心烦,胸闷不舒,入睡困难,舌质红,脉数。治应首选的药对是
人工牙根据制作材料分为()A.树脂牙和金属牙B.解剖式牙和半解剖式牙C.前牙和后牙D.塑料牙和瓷牙E.解剖式牙和非解剖式牙
马克思认为:“在实际生活中,我们不仅可以找到竞争、垄断和它们的对抗,而且可以找到它们的合题。这个合题并不是公式,而是运动。垄断产生着竞争,竞争产生着垄断。...
下面关于牙龈瘤的说法,错误的是A.发生在牙龈的炎症反应性瘤样增生物B.主要见于牙龈乳头部位C.来源于牙周膜和牙龈的结缔组织D.属于良性肿瘤E.容易复发
具有留钾作用的利尿药是() 查看材料A.甘露醇B.去氨加压素C.螺内酯D.甘油果糖E.氢氯噻嗪