首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 ①由证券监督管理机构予以取缔;②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;③...
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 ①由证券监督管理机构予以取缔;②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;③...
admin
2020-12-24
46
问题
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
①由证券监督管理机构予以取缔;②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;③违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款;④对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A.①②③④
B.②③
C.①④
D.①③④
答案
C
解析
根据《证券法》第一百九十七条的规定,未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/B2neKKKQ
相关试题推荐
根据刘河间治疗痢疾的理论,里急后重症状显著者加用A:养血药B:活血药C:理气药D:补气药E:升提中气药
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
根据有关规定,基金运作费用包括()。 Ⅰ.律师费 Ⅱ.过户费 Ⅲ.分红手续费 Ⅳ.持有人大会费用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A.交易金额不低于500万元人民币B.数量不低于10万股,或者交易金额
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益
随机试题
某一商业建筑物的有效年龄为8年,年平均折旧率为2.5%,假设建筑物的残值率为零,
床边临时心脏起搏术做起搏时的体表心电图导联最好为 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ1 B.Ⅱ、
下列房地产市场调查的抽样方法中,属于非概率抽样的有( )。 A、整群抽样
治疗心脏骤停宜首选 A、静滴去甲肾上腺素 B、舌下含异丙肾上腺素 C、
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资
下列关于行政机构类型的描述正确的是()
用人单位经职工同意不安排年休假的,应当在本年度内对职工应休未休年休假天数,按照其
甲、乙两地相距8千米,小玉每天从甲地骑自行车去乙地上班,以20千米/时的速度骑行
阅读材料,根据要求完成教学设计任务。 材料:某高中物理教科书“光的衍射”一节中介绍的单缝衍射示意图。 任务: 设计教学片段,在教学活动中帮助学生...
公信力是指社会服务机构获得()信任的能力。A:社会B:政府C:公众D:政府、社会和公众