首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 ①由证券监督管理机构予以取缔;②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;③...
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 ①由证券监督管理机构予以取缔;②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;③...
admin
2020-12-24
25
问题
根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
①由证券监督管理机构予以取缔;②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;③违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款;④对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A.①②③④
B.②③
C.①④
D.①③④
答案
C
解析
根据《证券法》第一百九十七条的规定,未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/B2neKKKQ
相关试题推荐
根据刘河间治疗痢疾的理论,里急后重症状显著者加用A:养血药B:活血药C:理气药D:补气药E:升提中气药
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
根据有关规定,基金运作费用包括()。 Ⅰ.律师费 Ⅱ.过户费 Ⅲ.分红手续费 Ⅳ.持有人大会费用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A.交易金额不低于500万元人民币B.数量不低于10万股,或者交易金额
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益
随机试题
渠道商选择策略包括()。 A、独家分销 B、水平分销 C、选择分销 D、
长期保存淋巴细胞的温度为 A.0℃ B.-20℃ C.-70℃ D.4℃
下列表示方法中,属于压型钢板型号表示方法中组成部分的有()。
热情与尊重相比,下列说法中正确的是()
勘察合同履行中,由于工程停建而终止合同或发包人要求解除合同时,下列关于勘察费用的
联动无负荷试车调试的目的是()。
一般而言,正常的收入差距范围的基尼系数水平是()。A.0.2—0.3B.0.2—0.4C.0.2—0.5D.0.2—0.6
健康保险的个人住院医疗保险的险种特点包括( )。 A.保证续保 B.投保面宽 C.投保和索赔手续简便 D.保障范围较广 E....
在我国通常把广义的财产保险划分为()A.财产损失保险、责任保险、意外伤害和健康保险B.财产损失保险、保证保险、意外伤害保险C.财产损失保险、责任保险、信用
“所有者权益”类账户本期增加数和期末余额应登记在账户的()。A.借方B.贷方C.借方和贷方D.贷方和借方