首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上5...
期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上5...
admin
2020-12-24
30
问题
期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
选项
A:向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
C:未将客户交易指令下达到期货交易所的
D:向客户提供虚假成交回报的
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外,根据该条规定,应给予上述处罚的行为还包括:在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;挪用客户保证金的;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/B3CQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
随机试题
资本化率是一种将房地产的预期收益转换为价值的比率,但它并不能明确表示房地产未来各
某女,32岁,因火热内盛而导致口舌生疮、咽喉疼痛、心胸烦热、小便短赤、大便秘结,
根据《“十三五”环境影响评价改革实施方案》,“十三五”期间,将企业落实( )作
15.旅行社的核心竞争力根植于企业内部组织运营中的知识、技能和经 验,其内容主
根据项目成本岗位责任考核表,施工员的职责有()。
甲、乙和丙,一位是山东人,一位是河南人,一位是湖北人。现在只知道:丙比湖北人年龄
直线定线中,常用的标准方向有下列中哪几个方向? Ⅰ.真子午线方向Ⅱ.y轴方向
折扣是一种商业贿赂。( )
停经10周的宫颈妊娠,其最佳处理是A刮宫术后,注射缩宫素B刮宫术后,宫颈塞纱条C必要时输血D术前给予MTX治疗,再予刮宫处理E子宫全切除术
在土方施工中,一般按土的()将土分为八类16个级别。 A.颗粒级配B.单位重量 C.块体体积D.坚实程度