银行是典型的风险管理型企业，其经营过程就是管理风险的过程,这就要求（）。A 必须改变粗放式管理的套路 B 在银行内部要形成浓厚的合规文化，做到人人合规 C 建立

admin2020-12-24 67

问题银行是典型的风险管理型企业，其经营过程就是管理风险的过程,这就要求（）。

选项 A 必须改变粗放式管理的套路
B 在银行内部要形成浓厚的合规文化，做到人人合规
C 建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
D 所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行
E 银行内部要具有清晰的责任制和问责制

答案ABCDE

解析这就要求银行必须改变粗放式管理的套路，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法，而且在银行内部。要形成浓厚的合规文化，做到人人合规。所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。银行内部要具有清晰的责任制和问责制, 以及相应的激励约束体制, 形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围, 进而逐步形成全新的中国银行业经营管理的合规文化。

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下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A、投资人利益优先原则B、客观性原则C、全面性原则D、持续性原则

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A、3；中国证监会B、

企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估

企业风险管理的基本框架不包括（）。A.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对

内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A、避免B、降低或消除C、控制D、转移

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...

开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场

基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定

基金招募说明书应当包括（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容...

基金业协会的联席会员是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加

统计上划分城乡是以居委会和村委会为基本单位，以国家批准的市辖区、县级市、县和街道

在质量管理的八项原则中，可以更高效地得到期望结果的原则是(　　)。

意识大部分丧失、强刺激下吞咽反射、角膜反射存在的是

根据《中华人民共和国反垄断法》，下列行为中，属于垄断行为的有（）

关于质量的事前控制、事中控制和事后控制说法错误的是（?）

附加值是附加价值的简称，是在产品原有价值的基础上，通过生产过程中的有效劳动新创造

在上运动神经元和感觉完好情况下.右上腹壁反射消失提示 A.右侧胸髓3~4节段病

大剂量碘剂A.使甲状腺腺泡上皮萎缩、减少分泌B.使甲状腺组织退化、血管减少、腺体缩小变韧C.抑制甲状腺过氧化物酶，从而抑制甲状腺激素的生物合成D.对甲状腺激素代

关于我国宪法的渊源，下列哪一说法是正确的?（）A.我国的宪法渊源不包括宪法判例和国际条约B.我国属于成文宪法国家，所以宪法典和宪法性法律都具有最高的法律效力

目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括（）。A.大豆B.玉米C.豆粕D.焦炭

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