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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,...
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,...
admin
2020-12-24
16
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
答案
D
解析
对其采取下列措施: (1)限制业务活动 (2)责令暂停部分业务 (3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 (4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 (5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 (6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
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