建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

admin2020-12-24 67

问题建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。

选项 A.商业银行
B.银监会
C.中国银行业协会
D.国务院反洗钱行政主管部门

答案D

解析建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BAACKKKQ

相关试题推荐

商业银行要综合考虑项目预期现金流和投资回收期等情况，合理确定中长期贷款还款方式，实行分期偿还，至少（）一次还本付息，鼓励按季度进行偿还。A.半年B.1年
商业银行的操作风险不是由（）所引发的风险。A.不完善或有问题的内部程序B.无法满足客户流动性C.外部事件D.员工、信息科技系统
（）是指商业银行无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。A.市场对冲B.汇率对冲C.利率对冲D.自我对冲
银行业金融机构在全面风险管理中应当遵循的基本原则包括（）。A.匹配性原则B.全覆盖原则C.独立性原则D.有效性原则E.审慎性原则
商业银行的公司治理具有特殊性，具体表现为（）。A.商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护B.商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高C.商业银行
《商业银行公司治理指引》第四条指出，商业银行公司治理应当遵循原则有（）。A.各治理主体独立运作B.有效制衡C.相互合作D.协调运转E.合理的激励
在衍生品交易过程中，操作风险发生的频率很低。（）
在授信额度批准后，商业银行在具体操作中，还应针对不同授信品种的性质、特点，对客户信用风险以外的风险进行严格审查，统一审核发放。（）
在审查授信额度时，银行应该对具体授信业务的风险等进行审查。（）
银行理财业务本质上是银行自主开展的债权类直接融资业务。（）

随机试题

脊髓不完全性损伤的病理生理改变描述错误的是()。 A．最早的组织学改变是中央灰
关于产后出血的预防，下列哪项是错误的 A．对具有较高产后出血危险的产妇做好及早
在我国房地产相关法律中，（　）的颁布实施标志着我国房地产业的发展迈入了法制管理的
采用需要系数法求某办公楼的计箅负荷.已知数据见表3-4。水泵和风机的设备功率
下列行为中属于要约的是()。
阅读下列材料，并回答问题。林老师为了上好《两栖动物的生殖与发育》一课，精心制作了PPT，并准备了青蛙标本、三张挂图和视频材料。课前林老师将这些教具摆放...
行驶在美国乡间，望着路两旁的田野，开阔无边，正是玉米拔节劲长的季节，绿叶随风起伏，浪一样一直摇曳到天边，感觉很像北大荒。在这样的田野中间，常常可以看到一座...
叩诊反映心脏实际大小的浊音界为A.心上浊音界B.心右浊音界C.心左浊音界D.相对浊音界E.绝对浊音界
某建设单位拟建滨海机场工程项目，并编制了环境影响报告书，根据《建设项目环境保护管理条例》，该环境影响报告书需()。A:报海洋行政主管部门审核并批准B:报环境保
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（ ）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

商业银行要综合考虑项目预期现金流和投资回收期等情况，合理确定中长期贷款还款方式，实行分期偿还，至少（）一次还本付息，鼓励按季度进行偿还。A.半年B.1年

商业银行的操作风险不是由（）所引发的风险。A.不完善或有问题的内部程序B.无法满足客户流动性C.外部事件D.员工、信息科技系统

（）是指商业银行无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。A.市场对冲B.汇率对冲C.利率对冲D.自我对冲

银行业金融机构在全面风险管理中应当遵循的基本原则包括（）。A.匹配性原则B.全覆盖原则C.独立性原则D.有效性原则E.审慎性原则

商业银行的公司治理具有特殊性，具体表现为（）。A.商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护B.商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高C.商业银行

《商业银行公司治理指引》第四条指出，商业银行公司治理应当遵循原则有（）。A.各治理主体独立运作B.有效制衡C.相互合作D.协调运转E.合理的激励

在衍生品交易过程中，操作风险发生的频率很低。（）

在授信额度批准后，商业银行在具体操作中，还应针对不同授信品种的性质、特点，对客户信用风险以外的风险进行严格审查，统一审核发放。（）

在审查授信额度时，银行应该对具体授信业务的风险等进行审查。（）

银行理财业务本质上是银行自主开展的债权类直接融资业务。（）

脊髓不完全性损伤的病理生理改变描述错误的是()。 A．最早的组织学改变是中央灰

关于产后出血的预防，下列哪项是错误的 A．对具有较高产后出血危险的产妇做好及早

在我国房地产相关法律中，（ ）的颁布实施标志着我国房地产业的发展迈入了法制管理的

采用需要系数法求某办公楼的计箅负荷.已知数据见表3-4。 水泵和风机的设备功率

下列行为中属于要约的是()。

阅读下列材料，并回答问题。 林老师为了上好《两栖动物的生殖与发育》一课，精心制作了PPT，并准备了青蛙标本、三张挂图和视频材料。课前林老师将这些教具摆放...

行驶在美国乡间，望着路两旁的田野，开阔无边，正是玉米拔节劲长的季节，绿叶随风起伏，浪一样一直摇曳到天边，感觉很像北大荒。在这样的田野中间，常常可以看到一座...

叩诊反映心脏实际大小的浊音界为A.心上浊音界B.心右浊音界C.心左浊音界D.相对浊音界E.绝对浊音界

某建设单位拟建滨海机场工程项目，并编制了环境影响报告书，根据《建设项目环境保护管理条例》，该环境影响报告书需()。A:报海洋行政主管部门审核并批准B:报环境保

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

在我国房地产相关法律中，（　）的颁布实施标志着我国房地产业的发展迈入了法制管理的

采用需要系数法求某办公楼的计箅负荷.已知数据见表3-4。水泵和风机的设备功率

阅读下列材料，并回答问题。林老师为了上好《两栖动物的生殖与发育》一课，精心制作了PPT，并准备了青蛙标本、三张挂图和视频材料。课前林老师将这些教具摆放...