建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

admin2020-12-24 56

问题建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。

选项 A.商业银行
B.银监会
C.中国银行业协会
D.国务院反洗钱行政主管部门

答案D

解析建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BAACKKKQ

相关试题推荐

商业银行要综合考虑项目预期现金流和投资回收期等情况，合理确定中长期贷款还款方式，实行分期偿还，至少（）一次还本付息，鼓励按季度进行偿还。A.半年B.1年
商业银行的操作风险不是由（）所引发的风险。A.不完善或有问题的内部程序B.无法满足客户流动性C.外部事件D.员工、信息科技系统
（）是指商业银行无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。A.市场对冲B.汇率对冲C.利率对冲D.自我对冲
银行业金融机构在全面风险管理中应当遵循的基本原则包括（）。A.匹配性原则B.全覆盖原则C.独立性原则D.有效性原则E.审慎性原则
商业银行的公司治理具有特殊性，具体表现为（）。A.商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护B.商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高C.商业银行
《商业银行公司治理指引》第四条指出，商业银行公司治理应当遵循原则有（）。A.各治理主体独立运作B.有效制衡C.相互合作D.协调运转E.合理的激励
在衍生品交易过程中，操作风险发生的频率很低。（）
在授信额度批准后，商业银行在具体操作中，还应针对不同授信品种的性质、特点，对客户信用风险以外的风险进行严格审查，统一审核发放。（）
在审查授信额度时，银行应该对具体授信业务的风险等进行审查。（）
银行理财业务本质上是银行自主开展的债权类直接融资业务。（）

随机试题

某公司2018年度利润表\"财务费用\"账户中列支有两笔利息费用：向银行借入生产用资
（20-21题共用备选答案） A．健脾丸 B．温脾汤 C．济川煎 D．黄
下列各项中，在对境外经营财务报表进行折算时选用的有关汇率，符合会计准则的有（）
燃气管道穿越河底时，燃气管道宜采用()。
女性，26岁。阵发性心慌2年，每次心慌突然发生，持续半小时至2小时不等。本次发作
教师专业发展的不竭动力是（） A.爱岗敬业B.教书育人 C.关
与原药材形状不同的炮制品是A:姜栀子B:胆南星C:酒黄连D:醋芫花E:盐黄柏
某男性患者，40岁。糖尿病病史7年，此次因颈部一疼痛、红肿的区域而来院就诊。查体见：颈部左侧一略隆起的紫红色浸润区，质韧，界限不清，中央部表面有多个脓栓，...
共用题干甲房地产开发公司(以下简称甲)在A省B市建设C住宅小区。C住宅小区占地40公顷，其中5公顷的土地在城市市区内其余土地为基本农田。1999年6月...
下列各项中，属于资本资产定价模型假设的有（　）。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.资本市场是有效的D.市场参与者都是理性的E.企业不存在外部不经济

建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（ ）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

商业银行要综合考虑项目预期现金流和投资回收期等情况，合理确定中长期贷款还款方式，实行分期偿还，至少（）一次还本付息，鼓励按季度进行偿还。A.半年B.1年

商业银行的操作风险不是由（）所引发的风险。A.不完善或有问题的内部程序B.无法满足客户流动性C.外部事件D.员工、信息科技系统

（）是指商业银行无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。A.市场对冲B.汇率对冲C.利率对冲D.自我对冲

银行业金融机构在全面风险管理中应当遵循的基本原则包括（）。A.匹配性原则B.全覆盖原则C.独立性原则D.有效性原则E.审慎性原则

商业银行的公司治理具有特殊性，具体表现为（）。A.商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护B.商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高C.商业银行

《商业银行公司治理指引》第四条指出，商业银行公司治理应当遵循原则有（）。A.各治理主体独立运作B.有效制衡C.相互合作D.协调运转E.合理的激励

在衍生品交易过程中，操作风险发生的频率很低。（）

在授信额度批准后，商业银行在具体操作中，还应针对不同授信品种的性质、特点，对客户信用风险以外的风险进行严格审查，统一审核发放。（）

在审查授信额度时，银行应该对具体授信业务的风险等进行审查。（）

银行理财业务本质上是银行自主开展的债权类直接融资业务。（）

某公司2018年度利润表\"财务费用\"账户中列支有两笔利息费用：向银行借入生产用资

（20-21题共用备选答案） A．健脾丸 B．温脾汤 C．济川煎 D．黄

下列各项中，在对境外经营财务报表进行折算时选用的有关汇率，符合会计准则的有（）

燃气管道穿越河底时，燃气管道宜采用()。

女性，26岁。阵发性心慌2年，每次心慌突然发生，持续半小时至2小时不等。本次发作

教师专业发展的不竭动力是（） A.爱岗敬业B.教书育人 C.关

与原药材形状不同的炮制品是A:姜栀子B:胆南星C:酒黄连D:醋芫花E:盐黄柏

某男性患者，40岁。糖尿病病史7年，此次因颈部一疼痛、红肿的区域而来院就诊。查体见：颈部左侧一略隆起的紫红色浸润区，质韧，界限不清，中央部表面有多个脓栓，...

共用题干 甲房地产开发公司(以下简称甲)在A省B市建设C住宅小区。C住宅小区占地40公顷，其中5公顷的土地在城市市区内其余土地为基本农田。1999年6月...

下列各项中，属于资本资产定价模型假设的有（ ）。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.资本市场是有效的D.市场参与者都是理性的E.企业不存在外部不经济

建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

共用题干甲房地产开发公司(以下简称甲)在A省B市建设C住宅小区。C住宅小区占地40公顷，其中5公顷的土地在城市市区内其余土地为基本农田。1999年6月...

下列各项中，属于资本资产定价模型假设的有（　）。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.资本市场是有效的D.市场参与者都是理性的E.企业不存在外部不经济