首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列商业银行个人理财业务的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理
下列商业银行个人理财业务的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理
Freeti
2019-12-17
38
问题
下列商业银行个人理财业务的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。
选项
A:挪用单独管理的客户资产B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
答案
ABCDE
解析
在商业银行开展个人理财业务过程中,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员进行处理的情形除了题中五项外,还包括:虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BGMfKKKQ
相关试题推荐
拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
出现巨额赎回时,如果基金管理人决定部分延期赎回,其当日接受赎回比例不低于上一日基
巨额赎回申请发行时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额()的前提下,
()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
()对托管业务准入有详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人
就我国的现实情况看,养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合,除需考
根据对市场有效性的不同判断,股票投资组合管理演化出()两类投资策略。
采用()产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性,在竞争中有回旋余地。
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
下列基金中,()管理费率一般最高。
随机试题
治疗顺铂化疗所引起的重度恶心呕吐,首选的联合用药方案是() A.甲氧氯普胺联合
依据《公路试验检测数据报告编写导则》的要求.报告落款区的信息有()。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。
关于异位妊娠的处理下列何项是错误的
活血止痛,消肿生肌的最佳配伍是
在编制施工成本计划中,将所有工作都按最迟必须开始时间开始绘制S形曲线,会产生(
因物价波动引起的价格调整,可采用价格指数法。在确定可调因子的基本价格指数时,所选
学习迁移产生的客观必要条件是()。 A.学习的智力水平B.学习的理解和巩固
β-内酰胺抑制剂有A:氨苄青霉素B:克拉维酸C:头孢氨苄D:舒巴坦E:阿莫西林
共用题干 一般资料:求助者,男性,18岁,高中三年级学生。案例介绍:半年前的一天,求助者乘公交车回家,人多拥挤,碰了一位女孩,并踩了她的脚,女孩厌恶地骂...