根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

admin2020-12-24 45

问题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

选项 A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

答案D

解析从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

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根据《物权法》的规定，共有人对外债务承担的责任属于（　　）。A.按份责任B.连带责任C.补充责任D.有限责任

以下民事法律关系中属于绝对法律关系的是（　　）。A.甲将乙打伤，乙要求甲赔偿损失B.甲目前拥有的财产包括汽车、房屋和若干现金C.乙对“力康”商标享有商标权

甲公司与乙公司订立一买卖合同，甲将5辆汽车卖给乙。此民事法律关系的客体是（　　）。A.买卖合同B.5辆汽车C.甲将汽车所有权转让给乙的行为D.汽车所有权

能够把民法和其他法律部门相区别的基本原则有（　　）。A.等价有偿原则B.平等原则C.诚实信用原则D.公平原则

可以作为保证人的有（　　）。A.企业法人的分支机构B.合伙组织C.国家机关D.股份有限公司的子公司

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

民法调整的财产关系包括（　　）。A.财产所有关系B.财产流转关系C.经济管理关系D.经济调控关系

公司甲和公民乙签订一买卖合同，甲倚仗其强大的经济实力，迫使乙接受了其提出的高额标的价位的条款，甲的行为违反了民法中的（　　）。A.公平原则B.等价有偿原则C

我国民法调整（　　）。A.所有的财产关系B.纵向财产关系C.平等主体间的财产关系D.经济管理关系

、女，28岁，月经干净后开始出现外阴奇痒，灼热疼痛，带下量多，色黄气秽，局部皮肤

患者女，乳癌根治术后进行化疗，一周后发现白细胞降至4×109/L，血小板降至80

男性，23岁，5天前受凉后出现咳嗽、低热及右胸刺痛，后感活动后气促。查体：右下肺

以票据申请质押贷款的，需对（　）进行连续性审查。A.票据B.出票人C.所有人D.背书

散客旅游的特点有（）。A.人数少、规模小B.自主性强、自由度大C.服务靠自主或半自助D.变化大、要求多E.旅游者大多来自同一地方

最早建立存款保险制度的国家是（）。 A.英国B.美国 C.法国D.加拿大

用资产价值进行估值的常用方法有（）。 Ⅰ.重置成本法 Ⅱ.无套利定价 Ⅲ.清算价值法 Ⅳ.风险中性定价A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ

发生传染病流行时，县级以上地方政府有权在本行政区域内（　　）A.调集各级各类医疗、防疫人员参加疫情控制工作B.停工、停业、停课C.封锁甲类或按甲类传染病管理

让服务对象尽可能设想最坏的结果，直接面对原来担心害怕的事件，从而使服务对象担心害怕中的非理性信念显现出来，是非理性信念的辩论技巧中的()。A:去灾难化B:理性

下列各指标中，（　　）是客户税前净利润与资产平均总额的比率。A.资产收益率B.所有者权益收益率C.存款周转率D.现金比率

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