首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
admin
2020-12-24
60
问题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
选项
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
D
解析
从基金管理人的内部控制角度来讲,保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此,加强合规管理及其独立性具有重要意义。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BI70KKKQ
相关试题推荐
根据《物权法》的规定,共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明,且共有人没有家庭关系的,则该共有关系应当( )。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为
根据《物权法》的规定,共有人对外债务承担的责任属于( )。A.按份责任B.连带责任C.补充责任D.有限责任
以下民事法律关系中属于绝对法律关系的是( )。A.甲将乙打伤,乙要求甲赔偿损失B.甲目前拥有的财产包括汽车、房屋和若干现金C.乙对“力康”商标享有商标权
甲公司与乙公司订立一买卖合同,甲将5辆汽车卖给乙。此民事法律关系的客体是( )。A.买卖合同B.5辆汽车C.甲将汽车所有权转让给乙的行为D.汽车所有权
能够把民法和其他法律部门相区别的基本原则有( )。A.等价有偿原则B.平等原则C.诚实信用原则D.公平原则
可以作为保证人的有( )。A.企业法人的分支机构B.合伙组织C.国家机关D.股份有限公司的子公司
下列说法正确的是( )。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险,造成损失责任自负,不得撤销C.民事行为要么有效,要么无效D.当事
民法调整的财产关系包括( )。A.财产所有关系B.财产流转关系C.经济管理关系D.经济调控关系
公司甲和公民乙签订一买卖合同,甲倚仗其强大的经济实力,迫使乙接受了其提出的高额标的价位的条款,甲的行为违反了民法中的( )。A.公平原则B.等价有偿原则C
我国民法调整( )。A.所有的财产关系B.纵向财产关系C.平等主体间的财产关系D.经济管理关系
随机试题
一般来说,企业人员晋升计划的内容不包括()。 A.晋升条件 B.晋升比率
在加工钢筋时,钢筋应平直,中心线与直线的偏差不应超过全长的()%。
下列检查不符合DIC的是
甲与同村另外四名选民在外打工,不能回原籍参加镇人大代表选举。甲的下列做法,符合我
( )是实行建设工程的最根本的技术文件。 A、施工图纸 B、设计图纸
对重症酒精性肝炎患者,下面哪项可暂时缓解症状及改善生化指标A.泛昔洛韦B.水飞蓟素C.甲泼尼松龙D.谷氨酰胺E.头孢他啶
患者,女,26岁,右侧胸外伤后,出现吸气时胸壁内陷,呼气时外凸,呼吸困难,发绀,应考虑A.单根单处肋骨骨折B.多根多处肋骨骨折C.开放性气胸D.闭
某公司举办乒乓球比赛,进入决赛的有甲、乙、丙、丁、戊五位员工,张总说:“名次排序应该是甲、乙、丙、戊、丁。”刘总说:“应该是戊、甲、丁、丙、乙。”比赛结果...
患者,男,26岁。喘咳3年,每至春暖花开时哮喘发作,伴少量黄稠痰,小便不利,舌红苔黄,脉弦滑。建议用地龙。针对患者症状,地龙发挥的功效是A.息风止痉解毒B.息
下列关于事业单位考核制度的说法错误的是( )。A.事业单位应当根据聘用合同规定的岗位职责任务,重点考核工作人员的工作绩效B.事业单位考核分为绩效考核、年度考