根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

admin2020-12-24 49

问题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

选项 A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

答案D

解析从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

根据《物权法》的规定，共有人对外债务承担的责任属于（　　）。A.按份责任B.连带责任C.补充责任D.有限责任

以下民事法律关系中属于绝对法律关系的是（　　）。A.甲将乙打伤，乙要求甲赔偿损失B.甲目前拥有的财产包括汽车、房屋和若干现金C.乙对“力康”商标享有商标权

甲公司与乙公司订立一买卖合同，甲将5辆汽车卖给乙。此民事法律关系的客体是（　　）。A.买卖合同B.5辆汽车C.甲将汽车所有权转让给乙的行为D.汽车所有权

能够把民法和其他法律部门相区别的基本原则有（　　）。A.等价有偿原则B.平等原则C.诚实信用原则D.公平原则

可以作为保证人的有（　　）。A.企业法人的分支机构B.合伙组织C.国家机关D.股份有限公司的子公司

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

民法调整的财产关系包括（　　）。A.财产所有关系B.财产流转关系C.经济管理关系D.经济调控关系

公司甲和公民乙签订一买卖合同，甲倚仗其强大的经济实力，迫使乙接受了其提出的高额标的价位的条款，甲的行为违反了民法中的（　　）。A.公平原则B.等价有偿原则C

我国民法调整（　　）。A.所有的财产关系B.纵向财产关系C.平等主体间的财产关系D.经济管理关系

下列关于电炉生产操作的安全措施说法，正确的是（）。 A.竖炉第一料篮下部的废钢

根据韦纳的成败归因理论，把成败的责任归因于努力程度，这属于()。 A．稳定的

菲格尔反应呈阳性的化合物是 A、生物碱 B、萘醌 C、蛋白质 D、多糖

某作家的长篇小说在一家晚报上连载3个月，每月收入8000元。则他三个月所获稿酬

利率互换中，交易双方现金流（）。

以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是（　　）。

他人的判断反映的自我概念是（）。 (A)本我（B)客我 (C)镜我(D

属于牙膏中洁净剂的是（　　） A.薄荷 B.丙三醇 C.苯甲酸盐 D.二

下列项目属于经营活动产生的现金流量的是（　　）。A.支付的借款利息B.从银行取得贷款C.支付的所得税款D.收到分来的股利款

影响购买力指数的因素包括（）。A.人口数量B.工作人口C.流动人口D.有效购买收入E.商品零售额

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