基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

admin2020-12-24 55

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责任人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括(1〕合规管理部门的功能和职责(2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。(3)合规负责人的合规管理职责。 (4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。 (5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。(6

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本

（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息

申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；3；50B.1

若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。A.2％B.8％C.5％D.3％

－2，1，31，70，112，（）。 A．154 B．155 C．256

残疾一级预防是指()。 A．指疾病或损伤发生之后，采取积极主动的措施防止发生并

求助者中心疗法中的自我概念的含义包括()。 A．求助者真实的本体 B．求助

下列关于监理大纲、监理规划和监理实施细则之间关系的表述中，正确的是()。

在中国古代社会，“西席”这一称谓指的是:

桑代克的联结论主要包括准备律、练习律和反射律。（　　）

急性心肌梗死时对诊断最有意义的是A.ST段明显下移B.T波明显倒置C.Q波大于同导联R波D.血中肌钙蛋白升高

行政合同：也叫行政契约，指行政机关为促进和维护公共利益，实现行政理目标之目的，与相对人之间经过协商一致达成的协议。下列属于行政合同的是（）。 A....

为了提高车辆的平均每日出车时间，可以通过()等措施。A:减少空驶行程B:实行双班制工作制度C:改善车辆的技术性能D:提高运行组织工作水平E:尽量压缩出车

特步在经历了三年的战略变革后喜迎2018财年的利润大幅增长，并且宣布将推进海外扩张。当企业进行战略变革时，各种组织要素变化很多，这时企业有可能（　　）。A.以企

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