基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

admin2020-12-24 98

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责任人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括(1〕合规管理部门的功能和职责(2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。(3)合规负责人的合规管理职责。 (4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。 (5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。(6

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本

（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息

申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；3；50B.1

若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。A.2％B.8％C.5％D.3％

患者女性，30岁。于家中发现步态不稳，言语不清，无任何气味，怀疑中毒，可能为

控制癫痫持续状态的首选药物是 A．卡马西平 B．苯妥英钠 C．苯巴比妥

患者为农民工，一次意外坠楼，来到医院抢救过程中由于费用不够，血库不同意将血浆给予

关于腹股沟管的解剖哪项是错误的

男性，45岁，肝硬化大量腹腔积液，呼吸困难。用利尿剂后仍尿少．如需放腹腔积液第一次单纯放腹腔积液，一般不超过多少合适A．3000mlB．1500～

Whatisindicatedinthee-mail?A.SallyKleinmanisanewemployeeofGriffinCo

可采取非手术治疗的肾损伤是A:肾挫伤B:肾全层裂伤C:肾蒂血管断裂D:严重肾部分裂伤E:肾损伤合并输尿管损伤

关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A、投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内

期货实物交割必不可少的环节有()。A:交割配对B:标准仓单与货款交换C:实物交收D:增值税发票流转

针对下列提及的相关事项，注册会计师认为不需要考虑加强调事项段的是（）。A.异常诉讼或监管行动的未来结果存在不确定性B.提前应用（在允许的情况下）对财务报表有广

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本

（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息

申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；3；50B.1

若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。A.2％B.8％C.5％D.3％

患者女性，30岁。于家中发现步态不稳，言语不清，无任何气味，怀疑中毒，可能为

控制癫痫持续状态的首选药物是 A．卡马西平 B．苯妥英钠 C．苯巴比妥

患者为农民工，一次意外坠楼，来到医院抢救过程中由于费用不够，血库不同意将血浆给予

关于腹股沟管的解剖哪项是错误的

男性，45岁，肝硬化大量腹腔积液，呼吸困难。用利尿剂后仍尿少． 如需放腹腔积液 第一次单纯放腹腔积液，一般不超过多少合适A．3000mlB．1500～

Whatisindicatedinthee-mail?A.SallyKleinmanisanewemployeeofGriffinCo

可采取非手术治疗的肾损伤是A:肾挫伤B:肾全层裂伤C:肾蒂血管断裂D:严重肾部分裂伤E:肾损伤合并输尿管损伤

关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A、投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内

期货实物交割必不可少的环节有()。A:交割配对B:标准仓单与货款交换C:实物交收D:增值税发票流转

针对下列提及的相关事项，注册会计师认为不需要考虑加强调事项段的是（）。A.异常诉讼或监管行动的未来结果存在不确定性B.提前应用（在允许的情况下）对财务报表有广

男性，45岁，肝硬化大量腹腔积液，呼吸困难。用利尿剂后仍尿少．如需放腹腔积液第一次单纯放腹腔积液，一般不超过多少合适A．3000mlB．1500～