基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

admin2020-12-24 59

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责任人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括(1〕合规管理部门的功能和职责(2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。(3)合规负责人的合规管理职责。 (4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。 (5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。(6

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本

（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部

下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少

下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息

申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；3；50B.1

若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。A.2％B.8％C.5％D.3％

（1-2题共用备选答案） A．左心房、右心室扩大 B．右心房扩大 C．右心

根据《建筑工程建筑面积计算规则》（GB/T50353），关于形成建筑空间的坡屋顶

(2017年考题)国家“十三五”发展规划纲要提出改革和完善税费制度，主要措施有(

思维贫乏和思维迟缓的一个重要鉴别点是（）。 (A)语速是否减慢（B)话语是

鲜奶的高温瞬间消毒是 A.灭菌 B.生物消毒 C.预防性消毒 D.终末消

影响口腔缓、控释制剂设计的药物理化因素是 A.稳定性 B.分子质量大小 C

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

（　　）是建立建设工程初始风险清单的有效途径。A.采用保险公司公布的潜在损失一览表B.采用风险管理学会公布的潜在损失一览表C.采用风险管理协会公布的潜在

下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有（）。A.商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品B.商品期货中，投机者一般不采用期现套利

可以采取高基本薪酬加低佣金或奖金的销售职位是().A:保险销售员B:专业软件销售员C:食品销售员D:服装销售员

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（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部

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