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  3. 中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书；②保荐代表人被注销证券业执业证书；③保荐代表人受到中国证券...

中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书；②保荐代表人被注销证券业执业证书；③保荐代表人受到中国证券...

admin2020-12-24  37
问题 中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。
①保荐代表人被吊销证券业执业证书；②保荐代表人被注销证券业执业证书；③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚；④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
选项 A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
答案D
解析保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证券监督管理委员会行政处罚的，中国证券监督管理委员会撤销其保存代表人资格；不再符合其他条件的，中国证券监督管理委员会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证券监督管理委员会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证券监督管理委员会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证券监督管理委员会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
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