首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。A.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。A.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董
admin
2020-12-24
59
问题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。
选项
A.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会报告
D.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告
答案
BD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;( 二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BKfQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
随机试题
某吊车梁支座最大剪力设计值V=1005kN,采用突缘支座,剪切边的支座加劲肋为-
产业集中度很低的市场结构是()市场。
甲、乙两人从两地出发相向而行,他们在相遇后继续前行。当甲走完全程的70%时,乙
不需要做间隙保持器是下列哪种情况()A.乳磨牙早失B.乳尖牙早失C.恒前牙早失D.乳牙接近脱落时拔除时E.第一恒磨牙早失
如果高水平学生在测验项目上能得高分,而低水平学生只能得低分,那么就说明该测验的()指标高。 A.效度B.信度C.难度D.区分度
东汉南阳太守杜诗“造作水排,铸为农器,用力少,见功多,百姓便之”,“水排”的模型如图1所示,其作用是()A.灌溉B.制瓷C.耕种D.鼓风冶铁
根据有关法律法规,我国教师不享有的权利是( )。A、进行教育教学活动,开展教育教学改革和实验B、对违纪学生做出休学或开除等处罚C、指导学生的学习和发展
国内商业银行贷款的利率目前受_的调控,由其不定期对贷款利率进行调整。A.中国银行B.人民银行C.财政部D.国家开发银行
关于依法解除合同的说法,正确的是()。A:发生不可抗力的一方当事人可以解除合同,但是应当承担违约责任B:当事人一方发生根本违约的情况下,对方有权解除合同C:
李先生应纳税所得额为()万元。A.50B.45C.25D.10.5