银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。 A合规政策 B合规管理部门的组织结构和资源 C合规风险管理计划 D合规风险识别和管理流程 E合规培训与...

admin2020-12-24 71

问题银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。
A合规政策
B合规管理部门的组织结构和资源
C合规风险管理计划
D合规风险识别和管理流程
E合规培训与教育制度

选项

答案ABCDE

解析银行合规管理的组织体系建设要素：（1）合规政策；（2）合规管理部门的组织结构和资源；（3）合规风险管理计划；（4）合规风险识别和管理流程；（5）合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BLF0KKKQ

相关试题推荐

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A、健全性B、独立性C、有效性D、相互制约
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A、检查公司的财务B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15
基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A、申购B、认购C、赎回D、转换
基金份额持有人的权利有（）。A、决定基金扩募或者延长基金合同期限B、转让或赎回基金份额C、决定更换基金管理人、基金托管人D、决定调整基金管理人、基金托管
基金财产应当用于下列（）投资或活动。A、承销证券B、未上市交易的股票C、向基金管理人、基金托管人出资D、上市交易的股票、债券
对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。A、承担低风险、追求低收益B、承担低风险、追求高收益
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A、全体董事

随机试题

γ运动神经元在牵张反射中的作用是 A．直接诱发梭外肌收缩 B．直接发动牵张反
以下关于利率对一国的消费和储蓄影响说法错误的是()。 A．利率提高，居民会减
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（）
可用于吗啡类镇痛药成瘾者戒毒的药物
某校的校训是“卓越立于全面，广博产生精专”这体现的教育理念是()。
tRNA成熟过程不包括（　　） A.在核酸酶作用下切去部分片断 B.5\'端加
矩阵型监理组织形式的缺点是()。A:实行个人管理B:要求"全能式"人才C:产生多头领导D:横向协调工作量大
某建设项目，经投资估算确定的安装工程费用与设备及工器具购置费合计为2000万元，项目建设期为2年，每年各完成投资计划50％。在基本预备费率为5％，年均投资...
《物业服务合同》属于我国合同分类中的()。A:单务合同B:委托合同C:无偿合同D:非典型合同
根据《标准施工招标文件》，承包人在进行工程变更时，必须由（）做出变更指示。A.发包人B.设计人C.监理人D.政府建设主管部门

银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。 A合规政策 B合规管理部门的组织结构和资源 C合规风险管理计划 D合规风险识别和管理流程 E合规培训与...

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A、健全性B、独立性C、有效性D、相互制约

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A、检查公司的财务B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A、申购B、认购C、赎回D、转换

基金份额持有人的权利有（）。A、决定基金扩募或者延长基金合同期限B、转让或赎回基金份额C、决定更换基金管理人、基金托管人D、决定调整基金管理人、基金托管

基金财产应当用于下列（）投资或活动。A、承销证券B、未上市交易的股票C、向基金管理人、基金托管人出资D、上市交易的股票、债券

对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。A、承担低风险、追求低收益B、承担低风险、追求高收益

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A、全体董事

γ运动神经元在牵张反射中的作用是 A．直接诱发梭外肌收缩 B．直接发动牵张反

以下关于利率对一国的消费和储蓄影响说法错误的是()。 A．利率提高，居民会减

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（）

可用于吗啡类镇痛药成瘾者戒毒的药物

某校的校训是“卓越立于全面，广博产生精专”这体现的教育理念是()。

tRNA成熟过程不包括（ ） A.在核酸酶作用下切去部分片断 B.5\'端加

矩阵型监理组织形式的缺点是()。A:实行个人管理B:要求"全能式"人才C:产生多头领导D:横向协调工作量大

某建设项目，经投资估算确定的安装工程费用与设备及工器具购置费合计为2000万元，项目建设期为2年，每年各完成投资计划50％。在基本预备费率为5％，年均投资...

《物业服务合同》属于我国合同分类中的()。A:单务合同B:委托合同C:无偿合同D:非典型合同

根据《标准施工招标文件》，承包人在进行工程变更时，必须由（）做出变更指示。A.发包人B.设计人C.监理人D.政府建设主管部门

tRNA成熟过程不包括（　　） A.在核酸酶作用下切去部分片断 B.5\'端加