银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。 A合规政策 B合规管理部门的组织结构和资源 C合规风险管理计划 D合规风险识别和管理流程 E合规培训与...

admin2020-12-24 66

问题银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。
A合规政策
B合规管理部门的组织结构和资源
C合规风险管理计划
D合规风险识别和管理流程
E合规培训与教育制度

选项

答案ABCDE

解析银行合规管理的组织体系建设要素：（1）合规政策；（2）合规管理部门的组织结构和资源；（3）合规风险管理计划；（4）合规风险识别和管理流程；（5）合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BLF0KKKQ

相关试题推荐

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A、健全性B、独立性C、有效性D、相互制约
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A、检查公司的财务B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15
基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A、申购B、认购C、赎回D、转换
基金份额持有人的权利有（）。A、决定基金扩募或者延长基金合同期限B、转让或赎回基金份额C、决定更换基金管理人、基金托管人D、决定调整基金管理人、基金托管
基金财产应当用于下列（）投资或活动。A、承销证券B、未上市交易的股票C、向基金管理人、基金托管人出资D、上市交易的股票、债券
对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。A、承担低风险、追求低收益B、承担低风险、追求高收益
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A、全体董事

随机试题

慢性萎缩性胃炎的肉眼病变为
累积投票制是指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同
根据《疫苗流通和预防接种管理条例》，疫苗的批发企业可以把第二类疫苗销售给 A.
HXD3C型电力机车的温度继电器KP52，用于检测油路的油温，当主变压器的油温超过100℃时，将断开机车__________。
乙型脑炎时出现A.凝固性坏死B.干酪样坏死C.液化性坏死D.溶解坏死
我国社会主义经济体制改革与政治体制改革的关系表现为()。A.前者是目的，后者是手段B.前者是基础，后者是目标C.前者是内容，后者是形式D.二者相互依赖、相
相关与回归分析中，正确的是（　　）A.r值越大，B值越大B.r值越小，B值越小C.r值越大，B值越小D.r值越小，B值越大E.r值大小与B值大
钢材所具有的特点包括()。A:强度高B:有一定塑性和韧性C:有承受冲击和振动荷载的能力D:原料广泛E:便于装配
城市道路横断面规划设计的主要任务是在满足管线敷设以及()等要求的前提下，经济合理地确定横断面各组成部分的宽度、位置排列与高差。A:通透B:排水C:耐用D:
2013年9月17日10时30分左右，新建铁路A公司停放在B站2道的10辆道砟专用车，因未设置好防溜装置，在没有机车牵引的情况下，开始向C区间方向溜逸，顺...

银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。 A合规政策 B合规管理部门的组织结构和资源 C合规风险管理计划 D合规风险识别和管理流程 E合规培训与...

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A、健全性B、独立性C、有效性D、相互制约

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A、检查公司的财务B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A、申购B、认购C、赎回D、转换

基金份额持有人的权利有（）。A、决定基金扩募或者延长基金合同期限B、转让或赎回基金份额C、决定更换基金管理人、基金托管人D、决定调整基金管理人、基金托管

基金财产应当用于下列（）投资或活动。A、承销证券B、未上市交易的股票C、向基金管理人、基金托管人出资D、上市交易的股票、债券

对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。A、承担低风险、追求低收益B、承担低风险、追求高收益

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A、全体董事

慢性萎缩性胃炎的肉眼病变为

累积投票制是指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同

根据《疫苗流通和预防接种管理条例》，疫苗的批发企业可以把第二类疫苗销售给 A.

HXD3C型电力机车的温度继电器KP52，用于检测油路的油温，当主变压器的油温超过100℃时，将断开机车__________。

乙型脑炎时出现A.凝固性坏死B.干酪样坏死C.液化性坏死D.溶解坏死

我国社会主义经济体制改革与政治体制改革的关系表现为()。A.前者是目的，后者是手段B.前者是基础，后者是目标C.前者是内容，后者是形式D.二者相互依赖、相

相关与回归分析中，正确的是（ ）A.r值越大，B值越大B.r值越小，B值越小C.r值越大，B值越小D.r值越小，B值越大E.r值大小与B值大

钢材所具有的特点包括()。A:强度高B:有一定塑性和韧性C:有承受冲击和振动荷载的能力D:原料广泛E:便于装配

城市道路横断面规划设计的主要任务是在满足管线敷设以及()等要求的前提下，经济合理地确定横断面各组成部分的宽度、位置排列与高差。A:通透B:排水C:耐用D:

2013年9月17日10时30分左右，新建铁路A公司停放在B站2道的10辆道砟专用车，因未设置好防溜装置，在没有机车牵引的情况下，开始向C区间方向溜逸，顺...

相关与回归分析中，正确的是（　　）A.r值越大，B值越大B.r值越小，B值越小C.r值越大，B值越小D.r值越小，B值越大E.r值大小与B值大