2. 金融经济
  3. 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.

admin2020-12-24  60
问题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )
选项 A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B. 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C. 代表有需要的客户履行职责
D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意
答案C
解析除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检査评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
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