2. 财务会计
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( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《

题库总管2019-12-17  15
问题 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。①发行人；②证券公司；③证券服务机构；④投资者。
选项 A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③
答案A
解析发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
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