按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(　)。　　A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员

admin2020-12-24 41

问题按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(　)。

选项　　A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
　　B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
　　C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
　　D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

答案A

解析选项B：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。选项C：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。　　选项D：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BWneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(　)。　　A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员

下列关于股利政策的叙述正确的有()。 ①股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；...

首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有()。 ①首次公开发行上市的股票；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④首次公开发行上市的封闭式基金。A.①②③

下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为()。 ①财务顾问主办人不少于10人；②具有健全且运行良好的内部控制机制和...

证券交易所的组织形式大致可以分为()。 ①股份制；②公司制；③合伙制；④会员制。A.②④B.①③C.①②③D.②③④

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.20％B.30％C.35％D.40％

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户

国务院于()颁布了《中华人民共和国银行管理暂行条例》，条例对存款准备金制度进一步作了法律规定。A.1948年I2月B.1983年9月C.1984年12月

股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、

黄河公司与长江公司2×17年至2×18年发生的债券交易如下：（1）2×17年

某外国公民阮某因合同纠纷在中国法院起诉中国公民张某。关于该民事诉讼，下列哪一选项

《医疗机构从业人员行为规范》适用于人群包括

流通产业布局政策的内容有（）。 A．流通产业的统筹规划和管理 B．物流

施工进度控制工作细则是由监理工程师编制的更具有实施性和操作性的监理业务文件，其主要内容包括()。A.施工进度控制的主要工作内容B.进度控制人员的职责分工

经委托人书面同意，房地产估价机构可以与其他房地产估价机构合作完成估价业务，但不得以合作双方的名义共同出具估价报告。()

企业安全文化所提出的价值观向员工展示了工作的意义，员工在理解了工作的意义后，会产生更大的工作动力。这是企业安全文化的（）。A.导向功能B.凝聚功能C.激

关于编制项目工作计划的说法，正确的有()A:组织编制项目工作计划是项目经理的重要工作B:项目工作计划是开展项目工作的规定性文件C:项目工作计划的编制不受委托

以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的()。A:10%B:20%C:30%D:50%

下列哪个选项违背了无罪推定原则的要求？（） A.将涉嫌犯罪的人员称为“犯罪嫌疑人”或“被告人” B.检察机关确认被告人有罪但是免予起诉的制度 C....

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。 A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员

下列关于股利政策的叙述正确的有()。 ①股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；...

首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有()。 ①首次公开发行上市的股票；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④首次公开发行上市的封闭式基金。A.①②③

下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为()。 ①财务顾问主办人不少于10人；②具有健全且运行良好的内部控制机制和...

证券交易所的组织形式大致可以分为()。 ①股份制；②公司制；③合伙制；④会员制。A.②④B.①③C.①②③D.②③④

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.20％B.30％C.35％D.40％

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户

国务院于()颁布了《中华人民共和国银行管理暂行条例》，条例对存款准备金制度进一步作了法律规定。A.1948年I2月B.1983年9月C.1984年12月

股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、

黄河公司与长江公司2×17年至2×18年发生的债券交易如下： （1）2×17年

某外国公民阮某因合同纠纷在中国法院起诉中国公民张某。关于该民事诉讼，下列哪一选项

《医疗机构从业人员行为规范》适用于人群包括

流通产业布局政策的内容有（）。 A．流通产业的统筹规划和管理 B．物流

施工进度控制工作细则是由监理工程师编制的更具有实施性和操作性的监理业务文件，其主要内容包括()。A.施工进度控制的主要工作内容B.进度控制人员的职责分工

经委托人书面同意，房地产估价机构可以与其他房地产估价机构合作完成估价业务，但不得以合作双方的名义共同出具估价报告。()

企业安全文化所提出的价值观向员工展示了工作的意义，员工在理解了工作的意义后，会产生更大的工作动力。这是企业安全文化的（）。A.导向功能B.凝聚功能C.激

关于编制项目工作计划的说法，正确的有()A:组织编制项目工作计划是项目经理的重要工作B:项目工作计划是开展项目工作的规定性文件C:项目工作计划的编制不受委托

以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的()。A:10%B:20%C:30%D:50%

下列哪个选项违背了无罪推定原则的要求？（） A.将涉嫌犯罪的人员称为“犯罪嫌疑人”或“被告人” B.检察机关确认被告人有罪但是免予起诉的制度 C....

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(　)。　　A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员

黄河公司与长江公司2×17年至2×18年发生的债券交易如下：（1）2×17年