2. 财务会计
  3. 关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（　　）。 A． 要在基金机构发生亏损

关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（　　）。 A． 要在基金机构发生亏损

题库总管2020-05-20  70
问题 关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（　　）。 A． 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失 B． 基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域 C． 审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中 D． 通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
选项
答案D
解析A项，审慎监管，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。BC两项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。
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