首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资
admin
2020-12-24
59
问题
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。
选项
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BgNQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
电工测量用的指示仪表中,属于按工作原理分类的有( )。 A、磁电系 B、交
在银行监管实践中,()监管贯穿于市场准入、持续经营、市场退出的全过程,也是监管
根据《建筑法》的规定,适合共同承包的工程范围是( )。
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构
提出“名教本于自然”之说的是玄学的早期代表人( )
银汞合金充填后,与对颌牙接触时痛,如填充物检查未发现亮点,最可能的原因是()A.垫底材料选择不当B.对颌牙有异种金属修复体C.有咬合高点D.深
()事业单位是我国事业单位的主体,目前其工作人员大约占目前我国事业单位工作人员规模的一半。A.农业B.教育C.科技D.体育
初产妇,顺产后第4天,新生儿采用母乳喂养。产妇诉乳房胀,乳汁排出不畅。首先应采取的措施是A.冷敷乳房B.生麦芽煎服C.新生儿多吮吸D.芒硝外敷乳房E.口
离散型随机变量X的分布为P(X=k)=cλk(k=0,1,2,...),则不等式不成立的是()。A.c>0B.0
某建设项目总投资60000万元,建设期4年,建设完成后用于出租,从投资开始到投资全部收回的预期年限为10年。该项目的预期投资收益率为( )。A、7.2%B