证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公...

admin2020-12-24 41

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案C

解析考点：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故②错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BgQ0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公...

下列各项中，不属于法定责任疫情报告人的是A.疾病预防控制机构B.医疗机构C.采供血机构D.执行职务的医疗卫生人员E.社会福利机构

药品所含成分与国家药品标准规定的成分不符合的是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊药品

药品成分的含量不符合国家药品标准的是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊药品

小儿能爬的时间一般是A.8个月B.10个月C.12个月D.16个月E.18个月

所标明的适应证或者功能主治超出规定范围的药品是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊管理药品

糖尿病患者测下列哪项指标可反映取血前2~8周的平均血糖状况A.糖化血红蛋白B.空腹血糖C.餐后血糖D.随机血糖E.尿糖

小儿能独走的时间一般是A.8个月B.10个月C.12个月D.16个月E.18个月

各级各类医疗保健机构设立的预防保健组织或人员应A.在必要时可以采取停工、停业、停课等措施B.承担本单位及负责地段的传染病预防、控制和疫情管理工作C.做出对甲

各级各类卫生防疫机构按照专业分工应A.在必要时可以采取停工、停业、停课等措施B.承担本单位及负责地段的传染病预防、控制和疫情管理工作C.做出对甲类传染病疫区

《执业医师法》明确规定，医师在执业过程中应当履行的职责是A.以病人为中心，实行人道主义精神B.防病治病，救死扶伤C.遵守职业道德，保护患者隐私D.

某混凝土构件局部受压情况如图所示，局部受压范围无孔洞、凹槽，并忽略边距的影响，混

为提高大学生对农业知识的了解，我市拟开展一次针对大学生进行的农业科普知识活动，你

半数溶血试验(CH50)用于测定

(2013年）某建设项目由10个带有依赖关系的活动A、B、C、D、E、F、G、H

在学过正方体、长方体、拦河坝等形体的体积计算公式后，学习一般主体的体积计算公式(V=SH)，就属于____学习。

简述教育法律救济的途径。

导致阴虚的原因,错误的是A.气虚生化不足B.热病后期伤阴C.病久阴液耗损D.五志过激伤阴

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

一台储存有毒易燃易爆介质的压力容器由于焊接质量存在问题，受压元件强度不够，导致元件开裂，造成容器内介质发生泄漏。操作人员处置时，错误的做法是()。A:马上切

已发行的票据或证券进行流通转让的市场称为（）。A.货币市场B.资本市场C.一级市场D.二级市场