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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业
tikufree
2019-12-17
36
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中()等环节实行留痕管理。
Ⅰ.服务提供
Ⅱ.客户回访和投诉处理
Ⅲ.业务推广
Ⅳ.协议签订
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
D《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
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